上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕315號(hào)

被告人陳某甲，男，漢族，小學(xué)肄業(yè)，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼1302231985********，戶籍所在地在河北省唐山市灤縣**鎮(zhèn)**村**街**排**號(hào)，住黑龍江省哈爾濱市賓縣**號(hào)樓**單元**室。原哈爾濱*甲公司上海分公司、哈爾濱*乙公司上海分公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月6日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留。2020年8月6日，經(jīng)本院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同月29日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人。經(jīng)審查，本院于2020年10月28日延長(zhǎng)審查起訴期限一次。本院依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料，被告人陳某甲對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年初，沈某某（另案處理）經(jīng)與余某某（另案處理）商議，由余某某在上海組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以為沈某某實(shí)際控制的哈爾濱*甲公司（后于2013年12月變更為“哈爾濱*甲股份有限公司”，2017年6月更名為“哈爾濱*甲文化傳播股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）、哈爾濱*乙工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙公司”）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要資金為由，以高額利息向社會(huì)不特定公眾募集資金，所得資金供沈某某所用，由沈某某負(fù)責(zé)還本付息，同時(shí)約定，沈某某將募集資金總額的40%，作為余某某及其招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的提成收益以及招待客戶的費(fèi)用，給付余某某及其業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

由此，2013年4月和2014年3月，沈某某在滬先后注冊(cè)設(shè)立哈爾濱*甲有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲上海分公司”，其于2014年2月注銷）、哈爾濱*乙工程有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“*乙上海分公司”）。兩分公司的負(fù)責(zé)人均系沈某某，辦公地點(diǎn)同為本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室。余某某則以沈某某助理的身份，按照與沈某某的事先約定，先后組建了以陳某乙（另案處理）、孫某某（另案處理）等人為上海分公司經(jīng)理的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

上海分公司設(shè)立后，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)通過對(duì)外散發(fā)宣傳資料、隨機(jī)撥打電話等方式招攬客戶，假借*甲公司股權(quán)質(zhì)押擔(dān)?；蛘咿D(zhuǎn)讓*甲公司股份的名義，與投資人簽訂為期一年或兩年，年化利率在14%至24%的《股權(quán)質(zhì)押合同》，以及虛假的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，吸收公眾資金。

被告人陳某甲經(jīng)沈某某招募與委派，于上海分公司成立之初即予入職，擔(dān)任上海分公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司合同的保管、客戶投資錢款的收取、還本付息的操作、與余某某所率業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的分成支付結(jié)算、財(cái)務(wù)記賬，以及依據(jù)沈某某的指令對(duì)募集錢款進(jìn)行劃撥等工作，直至2017年8月8日。

2018年6月至8月，陳某甲協(xié)助沈某某，又以*乙公司名義，與胡某某等13名投資人簽訂期限5個(gè)月或7個(gè)月，月息1%或10%的《借款協(xié)議》，繼續(xù)招攬公眾資金，共計(jì)人民幣1180000元。

本案經(jīng)投資人舉報(bào)，公安機(jī)關(guān)于2019年5月28日立案?jìng)刹椤?019年12月23日，上海市公安局黃浦分局對(duì)陳某甲上網(wǎng)追逃。2020年6月30日，陳某甲在黑龍江省賓縣被公安機(jī)關(guān)抓獲。到案后，被告人陳某甲如實(shí)供述了相關(guān)犯罪事實(shí)。

現(xiàn)公安機(jī)關(guān)凍結(jié)沈某某等9個(gè)相關(guān)銀行賬戶，賬戶余額共計(jì)人民幣34291.25元，查封*乙公司名下房產(chǎn)3處。

經(jīng)審計(jì)，2015年4月16日至2018年8月21日,陳某甲協(xié)助向439名投資人招攬公眾資金人民幣214279000元，迄今共造成上述投資人損失人民幣167384025.22元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1．*甲公司、*乙公司公司、*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司等相關(guān)工商資料、房屋租賃合同、上海市公安局黃浦分局出具的工作情況等證實(shí)，相關(guān)公司的設(shè)立注銷狀況、登記經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人及負(fù)責(zé)人、辦公地址等情況。

2．沈某某、余某某、陳某乙、孫某某、毛某某、張某甲、葉某某等*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司所涉人員的證言，樊某某、徐某某、虞某某、史某某、吳某某等投資人的證言，辨認(rèn)筆錄，相關(guān)宣傳資料等證實(shí)，*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司對(duì)外招攬資金的宣傳方式、名義，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)分成收益的比例，投資人的出資狀況，以及陳某某的任職及工作狀況。

3．《股權(quán)質(zhì)押合同》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、《對(duì)股權(quán)質(zhì)押合同的補(bǔ)充協(xié)議（還款計(jì)劃）》、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬憑證，*甲公司上海分公司股東大會(huì)會(huì)議記錄、托管公司股東名冊(cè)，相關(guān)銀行賬戶明細(xì)、第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)、張某乙的證言等證實(shí)，相關(guān)借款的期限、利率，還本付息的情況，股東登記狀況，以及資金的流轉(zhuǎn)使用狀況。

4．上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司《會(huì)計(jì)鑒定意見書》證實(shí)，陳某甲協(xié)助招攬資金的數(shù)額，涉及的人數(shù)以及造成的損失。

5．被告人陳某甲的多次供述證實(shí)，其入職上海分公司的情況，工作內(nèi)容，任職時(shí)間，以及*甲公司上海分公司、*乙公司上海分公司對(duì)外招攬公眾資金的狀況。

6．協(xié)助查封通知書證實(shí)，相關(guān)房產(chǎn)和銀行賬戶被查封、凍結(jié)的情況。

7．在逃人員登記/撤銷表，方正縣公安局寶興派出所出具的抓獲經(jīng)過證實(shí)，被告人陳某某的到案情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某甲對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人陳某甲聽命他人，協(xié)助向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人陳某甲在共同犯罪中起次要作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人陳某甲到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人陳某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，對(duì)被告人陳某甲以非法吸收公眾存款罪提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢?察?官：??陸??俊

檢察官助理：陳曉棟

2020年11月11日

附件：

1．被告人陳某甲現(xiàn)被羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2．偵查卷宗二冊(cè)、補(bǔ)充材料一冊(cè)

3.司法鑒定意見書一冊(cè)、光盤一張

4．量刑建議書二份

5．適用簡(jiǎn)易程序建議書一份

6.認(rèn)罪認(rèn)罰材料一份

7．相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
　　對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款?被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?