上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕1934號(hào)

被告人陳某甲，男，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151983********，漢族，大專(zhuān)文化，系上海**信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）**，住上海市浦東新區(qū)**路**村**號(hào)**室，2018年10月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人杜某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：2307221989********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司*部**，戶(hù)籍在黑龍江省嘉蔭縣**鎮(zhèn)**社區(qū)**組，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2018年10月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月6日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3209221984********，漢族，大專(zhuān)文化，系*乙公司*部**，戶(hù)籍在江蘇省海門(mén)市**街道**村**幢**室，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2018年10月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年11月2日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年12月6日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲、杜某某、陳某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年1月31日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年3月12日和2019年5月24日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年6月24日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年7月至2018年7月，胡某某、董某某、陳某丙（均另案處理）先后作為**公司**，在未取得相關(guān)行政許可的情況下，通過(guò)**公司旗下的“國(guó)金寶”平臺(tái)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，承諾按8.8%-14.8%的年化收益率還本付息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。期間，被告人陳某甲擔(dān)任**公司**，負(fù)責(zé)國(guó)金寶平臺(tái)負(fù)面輿論和危機(jī)公關(guān)，被告人杜某某擔(dān)任**部**，負(fù)責(zé)國(guó)金寶平臺(tái)技術(shù)維護(hù)、第三方支付平臺(tái)數(shù)據(jù)對(duì)接，被告人陳某乙擔(dān)任**推廣**，負(fù)責(zé)國(guó)金寶平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)推廣。經(jīng)審計(jì)，被告人陳某甲涉及金額人民幣（以下幣種同）131.67億余元，未兌付金額30.14億余元；被告人杜某某涉及金額161.40億余元，未兌付金額33.03億余元；被告人陳某乙涉及金額161.85億余元，未兌付金額33.03億余元。

2018年10月30日，被告人陳某甲、杜某某、陳某乙經(jīng)電話通知后投案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1. 集資參與人的報(bào)案筆錄、借款協(xié)議、銀河交易明細(xì)等書(shū)證，證人胡某某、董某某、陳某丙、汪某某等人的證言，證實(shí)被告人陳某甲、杜某某、陳某乙向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.上海申威會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人陳某甲、杜某某、陳某乙參與非法吸收公眾資金的金額。

3. 上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)三大隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人陳某甲、杜某某、陳某乙的到案情況。

4. 上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)三大隊(duì)調(diào)取的戶(hù)籍資料，證實(shí)被告人陳某甲、杜某某、陳某乙的身份情況。

5.被告人陳某甲、杜某某、陳某乙對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人陳某甲、杜某某、陳某乙作為上海**信息服務(wù)有限公司其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人陳某甲、杜某某、陳某乙犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 程杰

2019年8月6日

附：

1.被告人陳某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；被告人杜某某、陳某乙現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉兀ǘ拍衬畴娫挘?592144****、陳某乙電話：1376458****）。

2.卷宗八冊(cè)，司法鑒定意見(jiàn)三冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條 公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條 單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。