上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3886號

被告人陳某甲，男，1994年**月**日生，公民身份號碼:3412261994********，漢族，初中文化，戶籍地安徽省潁上縣**鄉(xiāng)**村**莊**號，暫住**路**弄**號**室，系上海**科技有限公司經(jīng)理。

被告人張某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼:3412211994********，漢族，大專文化，戶籍地安徽省阜陽市臨泉縣**鎮(zhèn)**村，暫住**鎮(zhèn)**隊**房，系上海**科技有限公司業(yè)務員。

被告人童某某，男，1999年**月**日生，公民身份號碼:3408111999********，漢族，高中文化，戶籍地安徽省安慶市宜秀區(qū)**鄉(xiāng)**村**組**號，暫住**路**弄**號**室，系上海**科技有限公司業(yè)務員。

被告人尹某某，男，1995年**月**日生，公民身份號碼:3422241995********，漢族，大專文化，戶籍地安徽省宿州市靈璧縣**鎮(zhèn)**村**道莊，系上**信息科技有限公司（以下**“**公司”）業(yè)務員。

上述四名被告人均因涉嫌詐騙罪于2019年4月27日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月3日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月29日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年7月31日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月11日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局于同年10月10日補充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某均對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月至4月，**公司實際控制人劉某某（另案處理）在無股票期權經(jīng)營資質(zhì)的情況下，組織業(yè)務員采用電話推銷、微信聊天等手段，吸引客戶到網(wǎng)絡股票課堂聽課，進而引誘客戶下載并通過“****”APP充值后投資股票期權業(yè)務，客戶充值資金實際轉(zhuǎn)入上海**投資管理有限公司。期間，被告人陳某甲擔任**公司經(jīng)理，組織下屬業(yè)務員被告人張某某、童某某、尹某某等人共同實施上述非法經(jīng)營股票期權業(yè)務。經(jīng)審計，2019年3月至4月間，**公司用戶在期股億通APP充值入金金額共計人民幣2,270,700元，購買權利金共計人民幣2,264,878元。

2019年4月26日，被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某被公安機關抓獲歸案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.**公司的工商登記資料，證實**公司無證券、期貨類業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)。

2.證人黃某某、余某某、陳某乙、梁某某、路某某等人的證言，證實**公司非法從事股票期權投資業(yè)務及被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某在**公司的任職情況。

3.投資人王某某、李某某、萬某某、蔡某某、趙某某、劉某某等人的陳述以及微信聊天記錄截屏，證實陳某甲及下屬業(yè)務員張某某、童某某、尹某某等人引誘客戶下載并通過“***”APP充值后投資股票期權業(yè)務的事實。

4.上海**事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實本案非法經(jīng)營金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過，證實被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的人口信息、戶籍證明，證實被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的身份情況。

7.被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某的供述，證實其到案后均對上述犯罪事實作了如實供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某均對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人陳某甲在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條之規(guī)定。被告人張某某、童某某、尹某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應當從輕處罰。被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某如實供述自己罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：楊震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人陳某甲、張某某、童某某、尹某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗六冊。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。