上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕71號

被告人陳某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼：3101011983********，漢族，初中文化，原系上海**投資管理咨詢有限公司總經(jīng)理，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**號。2018年12月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?019年5月14日，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月16日延長刑事拘留期限至三十天，6月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年8月13日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月20日移送本院審查起訴。本院受理后，于同月23日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，被告人陳某某涉嫌非法吸收公眾存款案于2019 年11月1日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年11月14日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

上海**投資管理咨詢有限公司（以下簡稱“**公司”）于2003年注冊成立，經(jīng)營范圍為投資管理及咨詢（除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理），實業(yè)投資等【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】。朱某某（另案處理）系**公司實際控制經(jīng)營人，羅某某（另案處理）系**公司法定代表人。2015年5月，該公司租賃本市黃浦區(qū)**路**號**樓對外經(jīng)營。

2016年1月至2018年12月，被告人陳某某受朱某某指派，擔(dān)任**公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理。被告人陳某某擔(dān)任**公司總經(jīng)理期間，該公司未經(jīng)國家主管部門許可，以電話推銷、旅游參觀等形式向社會不特定公眾宣傳公司理財產(chǎn)品，承諾3個月至12個月不等、4%至20%的高額年化率，與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，對外吸收公眾存款，吸收的資金全部轉(zhuǎn)入朱某某控制的賬戶。2018年12月，**公司因無法兌付而案發(fā)。

經(jīng)上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所鑒定，被告人陳某某在**公司擔(dān)任總經(jīng)理期間，該公司累計向1419名投資人銷售理財產(chǎn)品，合同金額共計6億余元人民幣，造成1012名投資人實際損失2.3億余元人民幣。

2018年12月25日，被告人陳某某至公安機(jī)關(guān)投案自首。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1．**公司相關(guān)工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實，該公司的成立時間、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍等相關(guān)情況。

2．證人朱某某、羅某某、謝某某、徐某甲、黃某某、章某某、張某甲、吳某某、曾某某等人的證言證實，**公司非法吸收公眾存款的事實及被告人陳某某在該公司的職務(wù)情況。

3．投資人許某某、陳某某、徐某乙、張某乙、范某某、劉某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認(rèn)函等證據(jù)證實，**公司向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

4．上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所出具的司法會計鑒定意見書及相關(guān)銀行交易明細(xì)、POS交易明細(xì)、**公司銷售情況統(tǒng)計表單等證據(jù)證實，**公司非法吸收公眾存款的金額及資金去向。

5．上海市公安局黃浦分局出具的“工作情況”證實，被告人陳某某投案自首的情況。

6．上海市公安局黃浦分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄證實，扣押相關(guān)物品的情況。

7．被告人陳某某到案后的多份供述證實，其在擔(dān)任**公司總經(jīng)理期間，該公司向社會不特定公眾非法吸收存款的事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陳某某對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人陳某某作為**公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，為**公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某犯罪后能自動投案，并如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢 察 員： 潘薇杰

2019年11月28日

附：

1．被告人陳某某現(xiàn)被羈押于黃浦區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)67冊，附光盤15張。

3．司法鑒定意見書一冊，附光盤一張。

4．贓證物品清單一份。

5．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。