上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕570號

被告人陳某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼：3101041971********，漢族，初中文化，原系上海**有限公司**，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年8月1日延長刑事拘留期限至三十天，同年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕，同年9月11日由該局取保候?qū)彙?020年9月1日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人費(fèi)某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼：3102261980********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司**，戶籍在本市虹口區(qū)**路**弄**號，暫住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同日由該局取保候?qū)彙?020年8月20日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼：3101101971********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司**，戶籍在本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室，暫住本市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同日由該局取保候?qū)彙?020年8月20日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月13日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年7月13日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡稱“**公司”），后招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過撥打電話、上門拜訪、召開酒會、口口相傳等形式，以提供銀行、保險產(chǎn)品售后服務(wù)的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學(xué)費(fèi)全免網(wǎng)”等項(xiàng)目為名，承諾10%至12%的年化收益，對外銷售**公司的理財產(chǎn)品，非法吸收公眾資金共計人民幣12.9億余元。其中，被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某擔(dān)任**公司**，分別參與非法吸收公眾資金人民幣2008萬元、906.5萬元、805.25萬元。

案發(fā)后，**公司**韓某某于2018年5月30日主動投案并如實(shí)交代**公司犯罪事實(shí)。被告人陳某某于2019年7月29日、被告人費(fèi)某某、黃某某于同年8月21日主動至公安機(jī)關(guān)投案。到案后，被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某均如實(shí)供述了上述事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司營業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

2.?證人張某某、左某某、徐某某的證言及辨認(rèn)筆錄、投資人提供的《理財投資信息服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)付款憑證等，證實(shí)投資人購買**公司理財產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況。

3.?同案犯韓某某、沈某某、張某某的供述，證實(shí)**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會不特定公眾至該公司購買理財產(chǎn)品的經(jīng)營模式以及吸收投資款后的資金去向。

4.?公安機(jī)關(guān)《電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)提取**公司客戶投資明細(xì)等電子數(shù)據(jù)的事實(shí)。

5.?**公司用于吸收投資款的POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)、同案犯張某某制作的工資業(yè)績表以及上海司法會計中心有限公司《司法鑒定意見書》，證實(shí)被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某非法吸收公眾資金的金額及未兌付金額。

6.?公安機(jī)關(guān)《扣押決定書》《扣押清單》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某退繳贓款的事實(shí)。

7.?公安機(jī)關(guān)《情況說明》，證實(shí)本案的案發(fā)情況及被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某的到案經(jīng)過。

8.?被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某到案后的多次供述，證實(shí)其均對上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，均可以從寬處理。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中，被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，均應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人陳某某、費(fèi)某某、黃某某在單位構(gòu)成自首的情況下能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均可以從輕處罰。建議判處被告人陳某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元；判處被告人費(fèi)某某有期徒刑十一個月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元；判處被告人黃某某有期徒刑十個月，緩刑一年，并處罰金人民幣四萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：牟莉

2020年9月11日

附件：1.?被告人陳某某（1364199****）、費(fèi)某某（1810185****）、黃某某（1381886****）現(xiàn)均取保候?qū)徳谄渥√?/span>

2.案卷材料和證據(jù)五冊

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份

4.《適用簡易程序建議書》一份

5.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。