上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2020〕192號(hào)

被告人康某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼4102241988********，漢族，初中文化，原上海**服務(wù)有限公司經(jīng)理，戶籍在河南省開封縣**鄉(xiāng)**村**組，暫住**路**弄**號(hào)。

被告人蓋某某，男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼3203221987********，漢族，初中文化，原上**互聯(lián)網(wǎng)信息有限公司門店長(zhǎng)，戶籍在江蘇省沛縣**鎮(zhèn)**莊**號(hào)，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**室。2020年5月22日因犯非法吸收公眾存款罪被上海市寶山區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。

被告人陳某某，女，1979年**月**日生，公民身份號(hào)碼3604231979********，漢族，初中文化，原上海**有限公司法定代表人、財(cái)務(wù)，戶籍在四川省南部縣**街**號(hào)，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**室。2020年5月22日因犯非法吸收公眾存款罪被上海市寶山區(qū)人民法院判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。

被告人康某某、蓋某某、陳某某于2019年12月4日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年1月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人康某某、蓋某某、陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月4日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院于同年4月2日將本案退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查完畢后于同月27日移送本院審查起訴。期間，本案于2020年5月28日延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。三名被告人均同意對(duì)本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**有限公司(以下簡(jiǎn)稱**公司)于2018年7月4日注冊(cè)成立，注冊(cè)地址及實(shí)際經(jīng)營(yíng)地：上海市普陀區(qū)新村路**弄**號(hào)樓**號(hào)**室，法定代表人為被告人陳某某。2018年11月始，被告人康某某伙同被告人蓋某某、陳某某，經(jīng)他人指使，在未取得相關(guān)金融部門許可的情況下，通過向周邊居民發(fā)放宣傳單、聚眾講課等方式，以投資廈門**科技有限公司及廈門**有限公司等項(xiàng)目為名向社會(huì)公眾宣傳，許以高額返息，與投資人簽署《代持股協(xié)議書》、《閩康堂運(yùn)營(yíng)中心會(huì)員章程》等合同，對(duì)外大量吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)鑒定及補(bǔ)充材料認(rèn)定，2018年11月至2019年11月，京岑公司非法吸收公眾存款人民幣190余萬(wàn)元，尚有人民幣110余萬(wàn)元未兌付。

2019年12月3日，三名被告人在上址與投資人發(fā)生糾紛，在明知投資人報(bào)警的情況下在場(chǎng)等待民警。后被告人陳某某被民警帶至派出所配合調(diào)查，被告人康某某、蓋某某自行前往派出所。到案后，被告人蓋某某未如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，后予以如實(shí)供述。被告人康某某、陳某某到案后如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.證人崔某某、趙某某和肖某某的證言及辨認(rèn)筆錄、辨認(rèn)照片，證明該門店由被告人陳某某、蓋某某和康某某負(fù)責(zé)、管理，該門店通過發(fā)放傳單吸引老年客戶的事實(shí)。

2.證人史某某、高某某、賀某某的證言及辨認(rèn)筆錄、辨認(rèn)照片，證明該門店工作人員在附近公園散發(fā)傳單引客，以投資為名，配以贈(zèng)送股權(quán)和投資返利的模式吸收資金；其中被告人陳某某負(fù)責(zé)簽單轉(zhuǎn)賬，被告人蓋某某負(fù)責(zé)銷售講課，被告人康某某為負(fù)責(zé)人，安排其他員工工作的事實(shí)。

3.搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單扣押筆錄和照片，證明從該門店現(xiàn)場(chǎng)扣押到贓款、POS機(jī)、合同底根、臺(tái)賬和收據(jù)的情況。

4.司法會(huì)計(jì)鑒定意見書和工作情況，證明本案投資人的投資情況和資金流向情況。

5.案件調(diào)查表、宣傳資料、合同文本、收據(jù)、股票期權(quán)證書、銀行交易明細(xì)等，證明**公司通過公開宣傳的方式向不特定公眾變相吸收存款的情況。

6.工商登記資料、房屋租賃合同和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證明**公司的基本情況。

7.工作情況，證明本案案發(fā)情況、三名被告人的到案情況以及投資人的投資情況。

8.戶籍資料和刑事判決書，證明三名被告人的身份及被告人蓋某某、陳某某的前科情況。

9.被告人康某某、蓋某某和陳某某的供述，證明其等人根據(jù)他人的安排通過**公司對(duì)外宣傳，與投資人簽署合同，對(duì)外大量吸收公眾存款的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人康某某、蓋某某、陳某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人康某某、蓋某某、陳某某違反國(guó)家金融管理法律法規(guī)，非法變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款和第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人康某某、蓋某某、陳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人康某某、蓋某某、陳某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；被告人康某某、陳某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰；被告人蓋某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰；被告人蓋某某、陳某某在前案判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有本罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條、第七十條的規(guī)定，應(yīng)予數(shù)罪并罰。建議對(duì)被告人康某某判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元；建議就本案判處被告人蓋某某有期徒刑一年二個(gè)月，并處罰金人民幣四萬(wàn)元，數(shù)罪并罰后建議對(duì)其決定執(zhí)行有期徒刑二年十個(gè)月，并處罰金人民九萬(wàn)元；建議就本案判處被告人陳某某有期徒刑八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元，數(shù)罪并罰后建議對(duì)其決定執(zhí)行有期徒刑一年一個(gè)月，并處罰金人民四萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢　察　員：陳婧宏

檢察員助理：秦佳俊

2020年6月11日

附件：

1.被告人康某某、蓋某某、陳某某現(xiàn)羈押于普陀區(qū)看守所。

2.辯護(hù)律師：顧超逸，上海博和律師事務(wù)所，1370177****。

辯護(hù)律師：盧峰，上海申拓律師事務(wù)所，1381688****。

值班律師：曹蕾，上海豪珈律師事務(wù)所，1348242****。

3.偵查卷宗六冊(cè)，補(bǔ)充證據(jù)材料四份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。

5.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

6.法律意見書三份。

7.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無(wú)期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。
　　數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。
　　數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個(gè)判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的刑期以內(nèi)。

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金?！?/span>

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。_?