上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬嘉檢三部刑訴〔2020〕940號

被告人陳某某，男，2000年**月**日生，公民身份號碼：3623302000********，漢族，初中文化，無固定職業(yè)，戶籍在江西省鄱陽縣**鎮(zhèn)**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號樓。2020年1月14日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，同年1月17日延長刑事拘留期限至三十天，同年2月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局嘉定分局執(zhí)行逮捕，同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局嘉定分局延長偵查羈押期限一個月，同年5月13日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局嘉定分局延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人陳某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年7月1日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)請示，上海市人民檢察院第二分院于2020年7月24日指定本院管轄本案。被告人陳某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年至2019年間，曹某某（另案處理）等人以杭州匯音信息技術(shù)有限公司、梅里科技有限公司的名義，與香港覽逸信息科技有限公司簽訂逸富交易系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)合同，購買逸富交易系統(tǒng)（外盤版）用于管理期貨交易帳戶的分帳戶。

2018年至2020年間，曹某某、史某某（另案處理）等人在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，為牟取非法利益，發(fā)展代理商，通過逸富交易軟件搭建交易平臺，以民眾期貨、國王期貨等平臺，招攬客戶進(jìn)行境外期貨交易，收取交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。經(jīng)鑒定，2018年12月至2020年1月間，招攬客戶入金資金共計人民幣（以下幣種相同）1.8億余元，收取手續(xù)費(fèi)6400余萬元。其間，被告人陳某某受雇分別于2019年3月、9月開始負(fù)責(zé)民眾期貨及國王期貨平臺的后臺風(fēng)控、資金結(jié)算、開設(shè)賬戶等，期間客戶入金資金共計1.7億余元，收取手續(xù)費(fèi)6200余萬元。

2020年1月14日，被告人陳某某在住處被民警抓獲，其到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.杭州匯音信息技術(shù)有限公司的營業(yè)執(zhí)照、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局文件，證實(shí)該公司的經(jīng)營范圍，及不屬于依法設(shè)立的期貨交易或期貨公司，不具有經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)或組織期貨交易的資格。

2.逸富交易系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)合同（外盤版）、逸富交易系統(tǒng)風(fēng)險揭示書、民眾期貨及國王期貨的開戶證明、交易內(nèi)容等書證，鄭州商品交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表、鄭州易盛信息技術(shù)有限公司出具的關(guān)于易盛交易API的說明、非展示型行情源數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議、易盛國際金融衍生品交易分析系統(tǒng)銷售合同、鄭州易盛信息技術(shù)有限公司系統(tǒng)運(yùn)行服務(wù)合同、易盛國際金融衍生品交易分析系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)合同、情況說明等書證，證人姚某某、趙某某的證言，證實(shí)曹某某等人通過鄭州易盛信息技術(shù)有限公司的交易系統(tǒng)獲取外盤交易服務(wù)，并以匯音信息技術(shù)有限公司、梅里科技有限公司的名義購買逸富交易系統(tǒng)用于管理民眾、國王等期貨交易帳戶的分賬戶的事實(shí)。

3.證人傅某某、張某甲、張某乙等人的證言，同案關(guān)系人方某甲、方某乙的供述，證實(shí)上海覽逸信息科技有限公司研發(fā)逸富交易系統(tǒng)軟件并對外銷售，公司研發(fā)的逸富交易軟件對接的行情來自于鄭州易盛行情系統(tǒng)。

4.逸富交易管理系統(tǒng)登錄頁面截圖，證人章某某、朱某某、嚴(yán)某某等人的證言及證人張某丙、嚴(yán)某某、錢某某等人的電話記錄，證實(shí)被告人陳某某等人通過發(fā)展代理商，推廣逸富交易軟件，招攬客戶在民眾、國王等期貨平臺從事期貨交易的事實(shí)。

5.同案人員吳某某的供述，證實(shí)其將史某某的國王期貨平臺介紹給曹某某，并從中賺取交易差價。

6.同案人員胡誠、陳某某、應(yīng)耀瓊、李某某等人的供述，證實(shí)其等受雇負(fù)責(zé)搭建對賬網(wǎng)絡(luò)平臺、統(tǒng)計民眾期貨及國王期貨平臺的期貨交易的出入金等業(yè)務(wù)。

7.同案人員田某某的供述，證實(shí)其受雇擔(dān)任業(yè)務(wù)員，招攬客戶至民眾期貨等平臺入金進(jìn)行期貨交易。

8.上海滬港金茂會計事務(wù)所有限公司出具的《會計鑒定意見書》、上海晨星電子數(shù)據(jù)司法鑒定中心出具的《司法鑒定意見書》，證實(shí)依法對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行固定，以及經(jīng)鑒定被告人陳某某等人非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金額等情況。?

9.扣押決定書、扣押清單等書證，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押涉案手機(jī)、銀行U盾、硬盤、銀行卡、筆記本電腦等物。

10.受案登記表、立案決定書、公安機(jī)關(guān)出具的工作情況等書證，證實(shí)本案案發(fā)及被告人陳某某的到案經(jīng)過。

11.常住人口信息查詢，證實(shí)被告人陳某某的主體身份情況。

12.被告人陳某某的多次供述，印證上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某某伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，本案系共同犯罪。被告人陳某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人陳某某能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，結(jié)合被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，建議對被告人陳某某處三年十個月有期徒刑，并處罰金人民幣八萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢察官：張曉蘭

2020年7月30日

附：

????1.被告人陳某某現(xiàn)羈押于上海市嘉定區(qū)看守所。

????2.案卷材料和證據(jù)5冊、《會計鑒定意見書》1份（附光盤1張）。

????3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》1份。

????4.《適用簡易程序建議書》1份。

????5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。　

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。