上海市普陀區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

滬普檢刑訴〔2021〕47號(hào)　

被告人陳某，曾用名陳景東，性別：**，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼3303231970********，**族，**文化，原系上海**實(shí)業(yè)有限公司法人代表、股東及實(shí)際控制人，戶籍在浙江省樂清市**鎮(zhèn)**村，住安徽省蕪湖縣**路**號(hào)。2020年9月18日，被告人陳某因涉嫌非法吸收公眾存款罪被普陀公安分局刑事拘留，2020年10月22日經(jīng)我院批準(zhǔn)，次日由上海市公安局普陀分局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于普陀區(qū)看守所。

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人陳某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年12月23日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人陳某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）于2017年6月16日注冊(cè)成立，注冊(cè)地及實(shí)際經(jīng)營(yíng)地在上海市普陀區(qū)中山北路****號(hào)***室，被告人陳某系該公司法定代表人及實(shí)際控制人。2017年10月起至案發(fā)，被告人陳某伙同他人以**公司的名義在未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，以其實(shí)際控制的安徽**股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“****公司”）作為融資標(biāo)的，以承諾高額利息為誘餌，通過線下渠道向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。

經(jīng)司法審計(jì)，自2017年10月至案發(fā)日，**公司通過線下門店對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品合同金額共計(jì)人民幣4280000元（以下幣種同），涉及自然人57人，實(shí)際投資金額共計(jì)4317700元，其中已兌付金額共計(jì)381165.5元，未兌付金額共計(jì)3936534.5元。2020年9月18日，被告人陳某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人湯某某的證言，證明其系被告人陳某的妻子，**公司系陳某實(shí)際經(jīng)營(yíng)，公司以投資****公司項(xiàng)目為名對(duì)外吸收存款的事實(shí)。

2.證人邵某某的證言，證明其于2017年11月起向**公司投資人民幣40萬余元，在返現(xiàn)6萬余元后，現(xiàn)錢款未能取回的事實(shí)。其指控**公司的負(fù)責(zé)人系陳某，與其簽訂合同的是陳某妻子湯某某。

3.證人奚某某的證言，證明其于2018年7月起向**公司投資人民幣9萬元，實(shí)際支付8.16萬元，在返現(xiàn)5300元后，現(xiàn)錢款未能取回的事實(shí)。其指控**公司的負(fù)責(zé)人系陳某，陳某妻子湯某某是公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

4.證人沈某某的證言，證明其于2017年6、7月起向**公司投資人民幣35萬元，現(xiàn)錢款未能取回的事實(shí)。其指控**公司的負(fù)責(zé)人系陳某，陳某妻子湯某某也是公司的工作人員。

5.投資人提供的**公司案件調(diào)查表、借款協(xié)議、收據(jù)、付款憑證等書證一組，證明多名投資人向**公司投資、無法取回本金的具體情況。

6.安徽**科技股份有限公司、上海**實(shí)業(yè)有限公司的工商登記資料，證明**公司、****公司的工商登記情況，被告人陳某系**公司、****公司的法定代表人。

7.公安機(jī)關(guān)出具的協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、調(diào)取證據(jù)通知書、存款明細(xì)賬、****公司的不動(dòng)產(chǎn)登記信息、查封決定書、協(xié)助查封通知書一組，證明**公司及其兩名負(fù)責(zé)人的銀行流水情況、****公司不動(dòng)產(chǎn)的查封情況。

8.關(guān)于上海**實(shí)業(yè)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的審計(jì)報(bào)告，證明經(jīng)司法審計(jì)，自2017年10月至案發(fā)日，**公司通過其線下實(shí)體門店對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品合同金額共計(jì)4280000元，涉及自然人57人，實(shí)際投資金額共計(jì)4317700元，其中已兌付金額共計(jì)381165.5元，剩余未兌付金額共計(jì)3936534.5元。

9.公安機(jī)關(guān)出具的戶籍資料、辦案說明一組，證明被告人陳某的身份情況和到案經(jīng)過，其無前科。

10.被告人陳某的供述，證明其于2017年伙同他人設(shè)立**公司，以****公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)作為融資標(biāo)的，對(duì)外向不特定公眾吸引投資，后無法兌付多名投資人本息的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陳某伙同他人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以依法從寬處理。被告人陳某系**公司的法定代表人及實(shí)際控制人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人陳某主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人陳某有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢??察??官??沈曉瓊

檢察官助理??唐旭蕾

2021年1月19日

附：

1.被告人陳某現(xiàn)被羈押于上海市普陀區(qū)看守所。辯護(hù)人劉勇，上海祁長(zhǎng)宇律師事務(wù)所律師，聯(lián)系方式1363657****。

2.偵查卷宗八冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款、第四款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條?犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)定犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。