上海市崇明區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕6號

被告人陸某某，女，1952年**月**日生，公民身份號碼3102301952********，漢族，初中文化，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。1999年8月因犯容留、介紹賣淫罪，被上海市崇明縣人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金二千元。2019年10月27日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局刑事拘留；2019年12月3日，經本院決定逮捕，并由上海市公安局崇明分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結，以被告人陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2015年5月，上海***有限公司崇明分公司（以下簡稱“甲崇明分公司”）在本區(qū)注冊成立，被告人陸某某任業(yè)務員，后成為團隊經理。在此期間，甲崇明分公司通過推廣會及口頭推廣等方式，公開宣傳承諾保本付息的理財產品，向社會不特定對象非法吸收資金。其中，被告人陸某某及其團隊非法吸收公眾存款425萬元。

2019年10月27日，被告人陸某某被警方抓獲，其到案后供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據如下：

1.戶籍資料，證實陸某某個人身份信息。

崇明法院刑事判決書，證實陸某某的前科情況。

扣押決定書、扣押清單，證實2019年12月24日，警方扣押陸某某退繳款10萬元。

2.受案登記表、案發(fā)經過和抓獲經過，證實本案由投資人虞某某報案而案發(fā)。2018年2月2日公安機關對甲公司立案，2019年10月27日將陸某某抓獲。

3.檔案機讀材料，證實甲崇明分公司2015年5月8日成立，負責人何某某。

4.公安機關出具的工作記錄，證實陳某甲投資130萬，陸某某還給其35萬；陳某乙投資130萬，已拿回120萬。

5.起訴書、刑事判決書，證實甲公司何某某、黃某甲、龔某某、黃某乙、黃某丙均因犯非法吸收公眾存款罪被判刑。

6.甲公司案件調查表、個人出借咨詢與服務協(xié)議、補充協(xié)議、收款確認書、POS簽購單等，證實虞某某、陳某乙、陳某甲等人在甲崇明分公司投資情況。

7.證人證言

（1）宋某某的證言，證實經龔某某介紹，分兩次從甲崇明分公司購買了“季滿盈”理財產品，分別為14萬、20萬。

（2）陳某甲的證言，證實經陸某某介紹，在甲崇明分公司購買過五次理財產品，一共投資130萬。

（3）黃某丁的證言，證實經陸某某介紹，購買了甲公司的理財產品，還有61萬本金沒有拿回。

（4）黃某戊的證言，證實經黃某乙介紹，購買了四次甲公司理財產品，合計30萬，拿到過大概1400元的利息。

（5）沈某某的證言，證實在甲崇明分公司購買過12萬的理財產品，拿到過5000元左右的利息。

（6）薛某甲的證言，證實其不清楚甲公司有哪些投資項目，其一共投資175萬元，返本付息是直接打到賬戶上的。

（7）龔某某的證言，證實其是甲崇明分公司團隊長，其名下的黃某丁投資款22萬元是陸某某吸收的，提成歸陸某某。陸某某名下的宋某某14萬元、龔某某4萬元是其吸收的，提成也歸其。

（8）虞某某的證言，證實其通過甲公司業(yè)務員鄧某某購買了5萬元的理財產品。

（9）何某某的證言，證實其是甲崇明分公司負責人，陸某某是團隊長之一。薛某乙不是業(yè)務員，是陸某某以薛某乙名義做的。

8.被告人陸某某的供述，其對上述犯罪事實不持異議。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人陸某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人陸某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人陸某某系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條；其系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條。被告人陸某某系坦白，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款。建議判處一年以上、一年六個月以下有期徒刑，并處罰金二萬五千元。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察員：孫文若

2020年3月6日

附：

1．被告人陸某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據四冊。

3．《贓證物品清單》。

4．《認罪認罰具結書》二份。

5．《適用簡易程序建議書》一份。

6.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。