江蘇省南京市玄某某人民檢察院

起?訴?書

寧玄檢訴刑訴〔2019〕706號(hào)

被告人陸某某，女，1981年**月**日生，身份證號(hào)碼3209241981********，漢族，大學(xué)文化，**投資基金管理（北京）有限公司南京分公司員工，出生地：江蘇省射陽(yáng)縣，戶籍地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號(hào)，居住地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號(hào)**號(hào)樓**單元**室。被告人陸某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月12日被該分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人丁某某，女，1983年**月**日生，身份證號(hào)碼3212831983********，漢族，大學(xué)文化，**投資基金管理（北京）有限公司南京分公司員工，出生地：江蘇省泰興市，戶籍地：江蘇省南京市江寧區(qū)**大道**號(hào)**幢**室。被告人丁某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人田某某，男，1982年**月**日生，身份證號(hào)碼3403021982********，漢族，大專文化，**投資基金管理（北京）有限公司南京分公司員工，出生地：安徽省滁州市，戶籍地：江蘇省南京市秦淮區(qū)**村**幢**室。被告人田某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月13日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月12日被該分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人孫某甲，女，1983年**月**日生，身份證號(hào)碼3405031983********，漢族，大學(xué)文化，**投資基金管理（北京）有限公司南京分公司員工，出生地：安徽省馬鞍山市，戶籍地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)**小區(qū)**號(hào)**室。被告人孫某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月13日由南京市公安局玄武分局取保候?qū)彛?019年8月8日被本院決定取保候?qū)彛?019年9月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由該分局執(zhí)行逮捕。

本案由南京市公安局玄武分局偵查終結(jié)，以被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月7日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月8日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了被害人意見，審查了全部案件材料。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年9月20日將本案退回南京市公安局玄武分局補(bǔ)充偵查，該分局于2019年10月18日重新移送本院審查起訴。2019年9月8日、11月18日，本案延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明：自2012年7月，張某某（另案處理）、白某某（另案處理）等人相繼成立并實(shí)際控制**投資有限公司、**資產(chǎn)管理有限公司、**投資基金管理（北京）有限公司等“**系”公司。之后，**投資有限公司在江蘇省南京市設(shè)立分公司，**投資基金管理（北京）有限公司在江蘇省南京市設(shè)立分公司。張某某招聘黃某某（另案處理）等人組建銷售團(tuán)隊(duì)，在南京德基大廈設(shè)立辦公地點(diǎn)，以年化收益率8.2%至13.5%左右不等的收益為誘餌，在投資人投資時(shí)，以與投資人簽訂回購(gòu)協(xié)議等方式,?承諾按期還本付息并約定固定收益，違規(guī)從事私募基金產(chǎn)品的銷售活動(dòng)。

2015年3月，被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲由黃某某招至**投資基金管理（北京）有限公司南京分公司，四名被告人在明知“**系”公司發(fā)行私募基金違規(guī)的情況下，仍然向不特定的公眾公開宣傳，幫助“**系”公司非法吸收資金。經(jīng)審計(jì)查明，被告人陸某某向13人吸收資金人民幣7130萬(wàn)元，造成損失人民幣6844.0446萬(wàn)元。被告人丁某某向17人吸收資金人民幣6540萬(wàn)元，造成損失人民幣6312.8892萬(wàn)元。被告人田某某向24人吸收資金人民幣6596萬(wàn)元，造成損失人民幣6096.3676萬(wàn)元。被告人孫某甲向42人吸收資金人民幣4255萬(wàn)元，造成損失人民幣4064.1208萬(wàn)元。

2018年12月13日，被告人陸某某、田某某、孫某甲被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案；2018年12月13日，被告人丁某某到公安機(jī)關(guān)投案。被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲歸案后均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．工商登記資料、基金合同、基金回購(gòu)合同、補(bǔ)充協(xié)議、銀行賬戶明細(xì)、歸案經(jīng)過(guò)、戶籍資料等書證；

2.?證人張某某、白某某、黃某某等人的證言；

3.?被害人汪某某、陳某某、孫某乙等人的陳述；

4.?被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲的供述和辯解；

5.?南京南審希地會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

本院認(rèn)為，被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陸某某、丁某某、田某某、孫某甲伙同他人共同實(shí)施非法吸收公眾存款犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪。四名被告人在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省南京市玄某某人民法院

?????檢察員：馬忠文

2019年12月2日

附：

1.?被告人陸某某、丁某某、孫某甲現(xiàn)羈押于南京市看守所；被告人田某某現(xiàn)羈押于南京市第三看守所。

2.案卷材料和證據(jù)共84卷12276頁(yè)，補(bǔ)充材料12頁(yè)。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

4.隨案移送審計(jì)報(bào)告2份、光盤3張。