上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬靜檢金融刑訴〔2020〕233號(hào)

被告人閻某某，男，1984年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101984********，漢族，大專文化，上海**商務(wù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）法人、總經(jīng)理，戶籍在本市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人沈某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091988********，漢族，本科文化，**公司銷售總監(jiān)，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室。

2019年6月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，同月28日延長(zhǎng)拘留期限至三十日，同年8月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人閻某某、沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和適用認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人閻某某、沈某某及其辯護(hù)人對(duì)本案均同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2016年11月注冊(cè)成立，注冊(cè)及辦公地址位于本市靜安區(qū)**路**號(hào)**號(hào)樓**室，法定代表人及總經(jīng)理系被告人閻某某。

2017年至2019年，被告人閻某某以**公司為平臺(tái)，在未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，向社會(huì)不特定公眾宣傳???????????????????????????????????????????????理財(cái)產(chǎn)品，承諾保證本金并支付固定年化利息，與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，非法吸收公眾資金共計(jì)3454萬(wàn)余元，其中未兌付金額3426萬(wàn)余元。

被告人沈某某于2017年4月入職**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員；2017年5月至2018年4月?lián)?*公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)；2018年5月至案犯擔(dān)任**公司銷售總監(jiān)；其本人及下屬團(tuán)隊(duì)以上述方式吸收資金共計(jì)2976萬(wàn)余元，未兌付金額2948萬(wàn)余元。

2019年8月26日，被告人閻某某、沈某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、公司《工商登記材料》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，證實(shí)**公司未取得開(kāi)展吸收資金業(yè)務(wù)相關(guān)資質(zhì)。

2、證人樊某某、陳某某、蔣某某等人的證言及提供的《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書(shū)證，證實(shí)被告人閻某某、沈某某以**公司為平臺(tái)，非法吸收資金的事實(shí)。

3、同案犯高某某、吳某某的供述，證實(shí)被告人閻某某、沈某某在**公司的任職情況。

4、上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人閻某某、沈某某非法吸收公眾存款的金額。

5、被告人閻某某、沈某某的供述，證實(shí)其二人對(duì)非法吸收公眾存款的事實(shí)供認(rèn)不諱。

6、上海市公安局靜安分局出具的《工作情況》，證實(shí)兩名被告人的到案經(jīng)過(guò)。

7、上海市公安局靜安分局出具的《常住人口基本信息》，證實(shí)兩名被告人的身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人閻某某、沈某某對(duì)基本犯罪事實(shí)與證據(jù)均無(wú)異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人閻某某、沈某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人閻某某、沈某某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人沈某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。建議判處被告人閻某某五年以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人沈某某三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢?察?員：張冬瑩

2020年4月3日

附：

1、被告人閻某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北部），被告人沈元帆現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部）。

2、偵查卷宗九冊(cè)，審計(jì)報(bào)告三份。

3、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》兩份。

4、相關(guān)法律條文。