上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕233號

被告人閻某某，男，1984年**月**日生，公民身份號碼：3101101984********，漢族，大專文化，上海**商務服務有限公司（以下簡稱“**公司”）法人、總經(jīng)理，戶籍在本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。

被告人沈某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3101091988********，漢族，本科文化，**公司銷售總監(jiān)，戶籍在本市黃浦區(qū)**路**號**室。

2019年6月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月28日延長拘留期限至三十日，同年8月1日經(jīng)本院批準，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結，以被告人閻某某、沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月次日告知被告人有權委托辯護人和適用認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人閻某某、沈某某及其辯護人對本案均同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

**公司于2016年11月注冊成立，注冊及辦公地址位于本市靜安區(qū)**路**號**號樓**室，法定代表人及總經(jīng)理系被告人閻某某。

2017年至2019年，被告人閻某某以**公司為平臺，在未取得相關金融資質(zhì)的情況下，向社會不特定公眾宣傳???????????????????????????????????????????????理財產(chǎn)品，承諾保證本金并支付固定年化利息，與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務協(xié)議》，非法吸收公眾資金共計3454萬余元，其中未兌付金額3426萬余元。

被告人沈某某于2017年4月入職**公司擔任業(yè)務員；2017年5月至2018年4月?lián)?*公司團隊長；2018年5月至案犯擔任**公司銷售總監(jiān)；其本人及下屬團隊以上述方式吸收資金共計2976萬余元，未兌付金額2948萬余元。

2019年8月26日，被告人閻某某、沈某某主動至公安機關投案，并如實供述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、公司《工商登記材料》、《營業(yè)執(zhí)照》，證實**公司未取得開展吸收資金業(yè)務相關資質(zhì)。

2、證人樊某某、陳某某、蔣某某等人的證言及提供的《個人出借咨詢與服務協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證，證實被告人閻某某、沈某某以**公司為平臺，非法吸收資金的事實。

3、同案犯高某某、吳某某的供述，證實被告人閻某某、沈某某在**公司的任職情況。

4、上海滬港金茂會計師事務所出具的《會計鑒定意見書》，證實被告人閻某某、沈某某非法吸收公眾存款的金額。

5、被告人閻某某、沈某某的供述，證實其二人對非法吸收公眾存款的事實供認不諱。

6、上海市公安局靜安分局出具的《工作情況》，證實兩名被告人的到案經(jīng)過。

7、上海市公安局靜安分局出具的《常住人口基本信息》，證實兩名被告人的身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人閻某某、沈某某對基本犯罪事實與證據(jù)均無異議并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人閻某某、沈某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，均應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人閻某某、沈某某主動投案，并如實供述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人沈某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。建議判處被告人閻某某五年以下有期徒刑，并處罰金；建議判處被告人沈某某三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢?察?員：張冬瑩

2020年4月3日

附：

1、被告人閻某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北部），被告人沈元帆現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部）。

2、偵查卷宗九冊，審計報告三份。

3、《適用簡易程序建議書》一份、《認罪認罰具結書》兩份。

4、相關法律條文。