上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕3645號

被告人金某某，男，1975年**月**日生,?公民身份號碼：3102251975********，漢族，初中文化，原系上海**集團(tuán)有限公司**店**,戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號。2004年9月27日,因犯販賣淫穢物品罪由上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，罰金三千元；2012年5月1日，因吸食毒品行為由上海市公安局浦東分局行政拘留十五日；2012年6月27日，因吸食毒品行為由上海市公安局浦東分局行政拘留十五日。2020年4月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月20日延長刑事期限至三十天。2020年5月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人金某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年7月21日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2011年1月上海**資產(chǎn)管理有限公司注冊成立，2015年8月變更為上海**投資集團(tuán)有限公司，2016年7月再次變更為**集團(tuán)有限公司（以下簡稱“**集團(tuán)”）,?**人及**人孔某某（另案處理）。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人經(jīng)預(yù)謀策劃，采用召開酒會、組織旅游等方式向不特定社會公眾公開宣傳，承諾年化6.6-12.6%的固定收益及回購，誘使投資人與旌逸集團(tuán)簽訂《委托融資租賃合同》，向社會不特定公眾非法吸收存款。

2015年9月至2018年2月，被告人金某某陸續(xù)擔(dān)任**集團(tuán)有限公司**、**門店理財**、儲備**隊**,**隊**、儲備**、**。期間，在孔某某及李某某（均另案處理）等人的組織、指使下，采用口口相傳等方式向社會不特定公眾非法吸收存款。經(jīng)審計，被告人金某某參與吸收資金共計人民幣3300余萬元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額1900余萬元。

2019年9月1日，被告人金某某在未被采取強(qiáng)制措施時，經(jīng)公安機(jī)關(guān)通知到案做筆錄，并如實供述犯罪事實，后無逃逸行為。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等書證，證實**集團(tuán)設(shè)立、變更的情況。

2.證人孔某某、李某某、謝某某、沈某某等人的證言，證實**集團(tuán)和關(guān)聯(lián)公司及下屬門店的組織構(gòu)架、職能分工、非法吸收公眾存款的形式和業(yè)務(wù)模式以及被告人金某某的任職情況。

3.集資參與人朱某某等人的證言，委托融資租賃合同、回購承諾書、POS簽購單、銀行交易明細(xì)等書證，證實集資參與人經(jīng)被告人金某某介紹，并由**集團(tuán)承諾保本付息，在**集團(tuán)門店投資。

4.上海**會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法會計鑒定意見書》，證實被告人金某某參與非法吸收公眾資金的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人金某某的到案過程，到案后如實供述自己的罪行。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人金某某的身份情況。

7.被告人金某某對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人金某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人金某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人金某某能認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人金某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人金某某自動投案并如實供述自己的犯罪事實，系自首，可適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。建議對被告人金某某判處有期徒刑一年六個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官徐冬

2020年7月31日

附：

1.被告人金某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料二冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.《司法鑒定意見書》一冊。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條?犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。