上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3720號

被告人金某某,男,1988年**月**日生,公民身份號碼：3429211988********，漢族,大專文化,系**科技有限公司南區(qū)一部經理，戶籍在安徽省安慶市迎江區(qū)**路**號**棟**室，暫住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**小區(qū)。

被告人方某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3429211989********，漢族，高中文化，系**科技有限公司南區(qū)一部經理,戶籍在安徽省池州市**縣**鎮(zhèn)**街**號，暫住上海市松江區(qū)**園**號**室。

上列兩名被告人均于2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十日，2019年4月26日經本院以非法經營罪批準逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年6月21日經上海市人民檢察院第一分院批準，延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人金某某、方某某涉嫌非法經營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經審查，本院于2019年8月19日延長審查起訴期限十五日，于2019年9月8日退回偵查機關補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人金某某、方某某同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2018年8月16日，上海**科技有限公司（以下簡稱“*甲公司”）成立，經營范圍包括電子科技、網絡科技、信息技術等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經國家證券監(jiān)督管理部門依法批準的情況下，為賺取手續(xù)費，采用業(yè)務員電話推銷、微信聊天等手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權業(yè)務，經**（天津）有限公司（以下簡稱“**科技公司”）與**（天津）風險管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）對接，將客戶投資購買個股期權的資金以購買股指期權形式向*乙公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人金某某、方某某在*甲公司任南區(qū)一部經理，其在無證券業(yè)從業(yè)資質的情況下，明知所在公司無相關證券、期貨經營資質，仍通過業(yè)務管理、組織培訓等方式，組織人員撥打電話、微信聊天等方式，對外宣傳場外股票期貨業(yè)務，并吸引投資者參與*甲公司及**科技公司組織的股票期權買賣。經審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權利金13,309,422元。其中，被告人金某某涉及入金648,982.00.00元，涉及權利金736,156.00元;被告人方某某涉及入金652,858.00元，涉及權利金537,075.50元。

2019年3月19日，被告人金某某、方某某被公安機關抓獲，到案后如實供述了犯罪事實。

上述事實，有以下證據證明：

1.相關國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結果、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關于反饋上海**科技有限公司等企業(yè)相關情況的函》等書證，證實上海**科技有限公司、**（天津）有限公司均系無證券、期貨業(yè)務資質的有限責任公司。

2.證人趙某某、夏某某、許某某、張某某、陶某某、王某甲、王某乙等人的證言，上海市公安局浦東分局扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單等書證，證實被告人金某某、方某某以培訓管理等方式組織他人通過微信、電話等方式招攬投資者,吸引其參與*甲公司及**科技公司組織的股票期權買賣的事實。

3.上海公信會計師事務所司法鑒定專項審計報告及相關書證，證實被告人金某某、方某某非法經營的數額。

4.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部出具的案發(fā)及抓獲經過，證實被告人金某某、方某某的到案經過。

5.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部調取的相關人口基本信息，證實被告人金某某、方某某的身份情況。

6.被告人金某某、方某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人金某某、方某某對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人金某某、方某某違反國家規(guī)定，未經國家有關部門批準，非法經營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應以非法經營罪追究其刑事責任。被告人金某某、方某某在共同犯罪中起次要作用，根據《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人金某某、方某某到案后能如實供述，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人金某某、方某某一年六個月以下有期徒刑，并處罰金。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 俞琳

2019年11月8日

（本頁無正文）

附：

1.被告人金某某、方某某現羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號：***/********、***/********。

2.偵查卷宗三冊。

3.《認罪認罰具結書》二份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5．相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

（一）未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的；

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。