江蘇省南京市棲霞區(qū)人民檢察院

起?訴?書

寧棲檢訴刑訴〔2019〕268號

被告人金光某，男，1965年**月**日生，身份證號碼3307221965********，漢族，初中文化，南京**商貿(mào)有限公司法定代表人，出生于浙江省永康縣，住浙江省金華市武義縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**幢**室（戶籍所在地：江蘇省南京市秦淮區(qū)**小區(qū)**號**室）。被告人金光某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月15日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某某，男，1980年**月**日生，身份證號碼3201141980********，漢族，中技文化，南京**商貿(mào)有限公司副總經(jīng)理，出生于江蘇省南京市，住江蘇省南京市雨花臺區(qū)**小區(qū)**棟**室（戶籍所在地：江蘇省南京市雨花臺區(qū)**街**號**幢**單元**室）。被告人陳某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月16日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人承元興，男，1975年**月**日生，身份證號碼3204211975********，漢族，高中文化，南京**商貿(mào)有限公司工程部負責(zé)人，出生于江蘇省常州市，住江蘇省南京市建鄴區(qū)**路**號（戶籍所在地：江蘇省常州市天寧區(qū)**鎮(zhèn)**村**號）。被告人承元興曾因賭博，于2007年2月6日被常州市武進區(qū)公安局罰款人民幣500元；曾因賭博，于2010年4月16日被常州市武進區(qū)公安局行政拘留5日；曾因賭博，于2013年4月2日被常州市武進區(qū)公安局罰款人民幣500元。被告人承元興因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人姜康，男，1985年**月**日生，身份證號碼3201211985********，漢族，初中文化，南京**商貿(mào)有限公司財富寶平臺長江路報單中心負責(zé)人，出生于江蘇省江寧縣，住江蘇省南京市江寧區(qū)**街道**路**號**幢**室（戶籍所在地：江蘇省南京市江寧區(qū)**街道**社區(qū)**號）。被告人姜康因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月17日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人吳桂平，男，1964年**月**日生，身份證號碼3206221964********，漢族，大專文化，南京**商貿(mào)有限公司辦公室主任、影視部負責(zé)人，出生于江蘇省如皋縣，住江蘇省如皋市**街道**村**幢**室。被告人吳桂平因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年6月7日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局取保候?qū)彛?月13日被該分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人沈某某，男，1987年**月**日生，身份證號碼3201031987********，漢族，大專文化，南京**商貿(mào)有限公司市場部負責(zé)人，出生于江蘇省南京市，住江蘇省南京市秦淮區(qū)**巷**號**室（戶籍所在地：江蘇省南京市秦淮區(qū)**巷**號**室）。被告人沈某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月24日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人周某某，男，1990年**月**日生，身份證號碼3307221990********，漢族，本科文化，南京**商貿(mào)有限公司財務(wù)打款負責(zé)人，出生于浙江省永康市，住浙江省金華市武義縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**幢**室（戶籍所在地：浙江省永康市**鎮(zhèn)**村**路**號**室）。被告人周某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月15日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人鄭某某，女，1986年**月**日生，身份證號碼3201231986********，漢族，南京**商貿(mào)有限公司報單部負責(zé)人，出生于江蘇省南京市，住江蘇省南京市浦口區(qū)**路**號**幢**單元**3室（戶籍所在地：江蘇省南京市六合區(qū)**街道**村**號）。被告人鄭某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月14日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局取保候?qū)彛?018年11月23日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，男，1978年**月**日生，身份證號碼3602221978********，漢族，高中文化，南京**商貿(mào)有限公司財富寶平臺江寧**小區(qū)報單中心負責(zé)人，出生于江西省浮梁縣，住江蘇省南京市江寧區(qū)**街道**小區(qū)**幢**室。被告人胡某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月16日被南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留，2018年6月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

本案由南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、沈某某、周某某、鄭某某、胡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2018年11月23日已告知各被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、周某某、沈某某辯護人的意見，審查了全部案件材料。因事實不清、證據(jù)不足，本院分別于2019年1月6日、3月18日將本案退回南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局補充偵查，2019年2月3日、4月18日該分局分別重新將本案移送審查起訴。2018年12月23日、2019年3月4日、2019年5月19日，本案三次分別依法延長審查起訴期限各半個月。

經(jīng)依法審查查明：

2012年4月，被告人金光某與他人共同注冊成立南京**投資管理有限公司，2014年10月更名為南京**商貿(mào)有限公司（以下簡稱“**商貿(mào)公司”），經(jīng)營范圍為五金機電、日用百貨等銷售、企業(yè)管理、實業(yè)投資、文化藝術(shù)交流及策劃。

2015年12月份，被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平經(jīng)共同商議，在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，以**商貿(mào)公司名義利用財富寶在線投資平臺為依托，通過發(fā)放宣傳單、推介會、口口相傳等方式，許諾以0.8%-0.1%的日化收益率支付高息，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾募集資金，擾亂金融秩序。經(jīng)統(tǒng)計，被告人金光某等人利用財富寶平臺向社會公眾吸納資金總額4109581000元，已兌付本金、本金利息收益及推薦獎金額共計3477404097.67元，造成投資人損失1774329335.14元。

財富寶在線投資平臺運行期間，被告人金光某作為**商貿(mào)公司法定代表人，全權(quán)負責(zé)財富寶投資平臺所吸納資金的管理并償付投資人本息；被告人陳某某負責(zé)市場宣傳、接待投資人；被告人承元興負責(zé)吸納資金的財務(wù)管理；被告人姜康負責(zé)對前來投資的投資人進行宣講介紹，后續(xù)作為報單點負責(zé)人對外吸納資金；被告人吳桂平負責(zé)管理公司人員、組建公司職能部門。同時，被告人陳某某、承元興、吳桂平均有直接報單吸納資金的行為，報單金額分別為7310800元、2611700元、1381800元。

被告人沈某某于2016年2月進入**商貿(mào)公司，先后從事投資人接待、返本付息等工作，后任市場部負責(zé)人，負責(zé)接待來公司總部投資的投資人、管理各個報單點用于給投資人刷卡的POS機發(fā)放、更換，以及下達公司總部給各個報單點的指令和上傳各個報單點的反饋信息，共參與吸納資金4021248700元；被告人鄭某某于2015年12月進入**商貿(mào)公司，隨后成為公司報單部負責(zé)人，負責(zé)對財富寶投資平臺、眾籌項目的報單審核，共參與吸納資金4092906300元；被告人周某某于2016年3月進入**商貿(mào)公司，后成為公司財務(wù)打款部負責(zé)人，負責(zé)對投資人進行返還本息、維護財富寶平臺等，共參與吸納資金3952589900元。

2016年1月至2017年12月期間，被告人姜康在南京市玄武區(qū)**路**號**幢**室設(shè)立報單中心，幫助**商貿(mào)公司向社會不特定公眾非法吸收存款。經(jīng)統(tǒng)計，該報單中心吸納資金共計179433100元。

2016年至2017年12月期間，被告人胡某某在南京市江寧區(qū)**小區(qū)**棟**室設(shè)立報單中心，幫助**商貿(mào)公司向社會不特定公眾非法吸收存款。經(jīng)統(tǒng)計，該報單中心吸納資金共計193398100元。

此外，在利用財富寶平臺向社會募集資金的同時，被告人金光某等人設(shè)立影視傳媒眾籌、三亞房產(chǎn)眾籌、新三板股權(quán)理財項目，通過許諾高息對外吸納資金。經(jīng)統(tǒng)計，已報案投資人中，投資三亞房產(chǎn)眾籌項目5484萬元，投資新三板股權(quán)項目800萬元。

2017年12月25日，財富寶在線投資平臺停止兌付后，被告人金光某安排吳桂平負責(zé)句容房產(chǎn)項目，由前期投資人部分使用原投資金額、部分新繳款項的方式認購房產(chǎn)，合計收取任某某、孫某某等投資人新繳資金1404548元，因未能順利交付相應(yīng)房產(chǎn)，在返還投資人51090元后，造成任某某等人新繳資金損失1353458元。

2018年5月14日、15日、16日、23日，被告人金光某、陳某某、周某某、胡某某、承元興、姜康、沈某某先后被公安機關(guān)抓獲到案；2018年5月19日、9月14日，被告人吳桂平、鄭某某主動至公安機關(guān)投案。到案后，上述被告人均能如實供述上述主要犯罪事實，后期被告人吳桂平否認參與犯罪。

案發(fā)后，偵查機關(guān)從被告人金光某處查獲現(xiàn)金人民幣756439元；實際凍結(jié)金光某等人銀行賬戶資金21887161.63元、輪候凍結(jié)銀行賬戶資金1500000元；查封房產(chǎn)14處；查封、扣押汽車、摩托車9輛；同時，對金光某等相關(guān)人員在浙江**投資基金管理有限公司等15家公司的股權(quán)進行凍結(jié)。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息、受案登記表、抓獲經(jīng)過、投資協(xié)議書、專項審計報告等書證；

2.證人呂某某、李某某等人的證言；

3.被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、沈某某、周某某、鄭某某、胡某某的供述和辯解；

4.中興華會計師事務(wù)所出具的專項審核報告；

5.南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局制作的辨認、搜查筆錄；

6.南京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局調(diào)取的銀行卡交易明細等電子數(shù)據(jù)。

本院認為，被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、周某某、沈某某、鄭某某、胡某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、沈某某、周某某、鄭某某、胡某某共同實施非法吸收公眾存款犯罪行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪。被告人金光某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一、四款的規(guī)定，系主犯。被告人陳某某、承元興、姜康、吳桂平、沈某某、周某某、鄭某某、胡某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

江蘇省南京市棲霞區(qū)人民法院

檢察員：王洪男

2019年6月2日

附：

1.被告人金光某、陳某某、承元興、姜康、吳桂平、沈某某、周某某、胡某某被羈押在南京市棲霞區(qū)看守所；被告人鄭某某取保候?qū)徲谄渥√帲?/span>

2.案卷材料和證據(jù)?！?/span>