上海市閔行區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬閔檢金融刑訴〔2018〕83號

被告人郭某某，男，1971年**月**日出生，公民身份號碼：2205241971********，漢族，中專文化，系上海**有限公司法定代表人、總經(jīng)理，戶籍在吉林省通化市東昌區(qū)**街**委**組。2001年3月因犯金融憑證詐騙罪、挪用公款罪被吉林省通化市中級人民法院判處有期徒刑十四年；2013年12月因犯故意傷害罪被吉林省柳河縣人民法院判處有期徒刑三年六個月。2017年8月16日因涉嫌集資詐騙罪由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年9月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局閔行分局執(zhí)行逮捕。

被告人鄭某某，女，1983年**月**日出生，公民身份號碼：4521231983********，漢族，中專文化，系上海**有限公司講師，戶籍在廣西壯族自治區(qū)賓陽縣賓州**村**號，暫住本市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2017年8月16日因涉嫌集資詐騙罪由上海市公安局閔行分局刑事拘留，同年9月22日由上海市公安局閔行分局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局閔行分局偵查終結(jié)，以被告人郭某某、鄭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年12月21日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年12月22日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年4月起，上海**有限公司（以下簡稱“**公司”）租借本市閔行區(qū)吳中路*號**城*座*室作為經(jīng)營場所，由被告人郭某某擔(dān)任**，負責(zé)日常經(jīng)營管理，**多名工作人員，以投資購買某某積分的名義，采用公開培訓(xùn)宣傳、承諾按日還本付息的方式，向社會不特定對象非法吸收社會公眾資金。同年6月23日，被告人鄭某某入職**公司擔(dān)任講師，負責(zé)公司某某積分業(yè)務(wù)的培訓(xùn)推廣工作。經(jīng)司法審計，自2017年4月18日至案發(fā)，**公司累計吸收2936名投資人4355次投資款3972萬余元。被告人鄭某某入職后，**公司吸收1905名投資人2286次投資款共計2126萬余元。

2017年8月16日，上海市公安局閔行分局偵查人員依法查獲**公司，并當(dāng)場抓獲被告人郭某某、鄭某某。二名被告人到案后基本如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1、**公司的檔案機讀材料、公司章程及勞動合同等書證證實，**公司的注冊成立情況及被告人鄭某某等人受雇于**公司的事實。

2、投資人陳某某、徐某甲、徐某乙、王某甲、馬某某、唐某某等人的證言、辨認(rèn)筆錄及提供的部分轉(zhuǎn)賬憑證，投資人韓某某、朱某某、王某乙、黃某某等人的投資付款憑證等書證證實，上述投資人在**公司購買積分及收益兌現(xiàn)的規(guī)則、金額等事實。

3、證人唐某某、季某某、吳某甲、吳某乙、馮某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實，其各自在**公司的任職情況及被告人郭某某、鄭某某在**公司的具體職務(wù)、崗位及工作職責(zé)。

4、**公司對某某平臺、積分的介紹及對常見異議處理回答的材料等書證證實，該公司對某某積分的公開推廣及宣傳情況。

5、上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》、《情況說明》以及杉德支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)發(fā)展有限公司出具的交易數(shù)據(jù)明細、中國光大銀行對私客戶對賬單等書證證實，被告人郭某某、鄭某某在**公司任職期間非法吸收資金的金額及兌付情況。

6、上海市公安局閔行分局經(jīng)偵支隊出具的《抓獲經(jīng)過》證實，被告人郭某某、鄭某某的到案經(jīng)過。

7、吉林省通化市中級人民法院、吉林省柳河縣人民法院的《刑事判決書》證實，被告人郭某某的前科情況。

8、被告人郭某某、鄭某某的部分供述證實，其在**公司的任職情況及參與非法吸收公眾存款的具體事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人郭某某、鄭某某身為公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中被告人郭某某組織吸收資金3972萬余元，被告人鄭某某組織吸收資金2126萬余元，均屬數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，且符合《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定，屬共同犯罪。被告人郭某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款；被告人鄭某某在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人郭某某曾因故意犯罪被判處有期徒刑以上刑罰，刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人郭某某、鄭某某到案后均能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市閔行區(qū)人民法院

檢 察 員： 徐清

2018年6月27日

附：

1、被告人郭某某現(xiàn)羈押于上海市閔行區(qū)看守所；被告人鄭某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話：1893989****。

2、案卷材料和證據(jù)15冊。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條 組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條 公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任。

第三十一條 單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條 被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

前款規(guī)定的期限，對于被假釋的犯罪分子，從假釋期滿之日起計算。

第六十七條第三款 犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十二條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。