重慶市渝北區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝北檢刑訴〔2019〕876號(hào)

被告人郭某某，男，1966年**月**日出生，身份證號(hào)碼5224261966********，漢族，大學(xué)本科文化程度，重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司**，重慶市**化工有限公司**及**，重慶**燃?xì)庠O(shè)備有限公司**及**，出生地貴州省納雍縣，住重慶市九龍坡區(qū)**街**號(hào)**幢**單元**－**（戶籍地重慶市渝中區(qū)**路**號(hào)**號(hào)－**）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年4月29日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局取保候?qū)彛?018年4月27日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月12日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人梁某某，男，1956年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102251956********，漢族，大學(xué)本科文化程度，重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司**及**，出生地重慶市江津區(qū)，住重慶市南岸區(qū)**路**棟**－**（戶籍地重慶市渝中區(qū)**路**號(hào)**－**）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年4月26日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局刑事拘留，2017年6月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)后由該分局執(zhí)行逮捕，2017年7月18日被該分局取保候?qū)彛?018年7月17日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月8日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，男，1975年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102251975********，漢族，大學(xué)本科文化程度，重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司**，出生地重慶市江津區(qū)，住重慶市南岸區(qū)**號(hào)**棟**（戶籍地重慶市江津區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年4月26日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局刑事拘留，2017年6月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)后由該分局執(zhí)行逮捕，2017年10月31日被該分局取保候?qū)彛?018年10月31日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月7日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，女，1965年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102221965********，漢族，高中文化程度，盛云**基金銷售團(tuán)隊(duì)**，出生地重慶市，住重慶市南岸區(qū)**路**號(hào)**單元**－**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年5月19日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局取保候?qū)彛?018年5月17日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人萬某甲，男，1988年**月**日出生，身份證號(hào)碼5001031988********，漢族，高中文化程度，盛云**基金銷售團(tuán)隊(duì)**，出生地重慶市渝中區(qū)，住重慶市渝中區(qū)**路**號(hào)**－**。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年5月19日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局取保候?qū)彛?018年5月17日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月18日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人封某甲，曾用名封某乙，男，1983年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102021983********，漢族，?？莆幕潭龋⒃?*基金銷售團(tuán)隊(duì)**，出生地重慶市渝中區(qū)，住重慶市江北區(qū)**路**－**－**（戶籍地重慶市渝中區(qū)**街**號(hào)）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，2017年5月19日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局取保候?qū)彛?018年5月17日被該分局監(jiān)視居住。2019年3月18日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局兩江新區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人梁某某、吳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2018年11月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因案情復(fù)雜，本院先后于2018年12月13日、2019年3月4日、2019年5月19日三次延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院先后于2019年1月3日、2019年3月18日二次決定退回重慶市公安局兩江新區(qū)分局補(bǔ)充偵查后，該局于2019年2月3日、2019年4月18日再次移送審查起訴。重慶市公安局兩江新區(qū)分局以被告人郭某某、張某甲、萬某甲、封某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年1月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。因案情復(fù)雜，本院先后于2019年2月4日、2019年4月16日、2019年6月28日三次延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院先后于2019年2月18日、2019年4月30日二次決定退回重慶市公安局兩江新區(qū)分局補(bǔ)充偵查后，該局于2019年3月15日、2019年5月27日再次移送審查起訴。因上述兩個(gè)案件系共同犯罪案件，本院并案審查。

經(jīng)依法審查查明：2013年下半年，被告人郭某某、梁某某等人商量決定后，于2013年9月4日注冊(cè)成立重慶**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司），郭某某任**兼**。公司經(jīng)營(yíng)范圍：股權(quán)投資管理、咨詢及同類相關(guān)業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。經(jīng)營(yíng)地址為重慶市渝北區(qū)**路**號(hào)**幢。2013年10月28日公司**及**變更為梁某某，2014年3月17日變更為梁某某的妻子金某某。公司成立后至2015年3月，梁某某擔(dān)任公司**對(duì)公司進(jìn)行管理，郭某某負(fù)擔(dān)員工工資等公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)用并安排其妻子陶某某管理公司財(cái)務(wù)。2015年3月12日，梁某某離開**公司，未再參與公司經(jīng)營(yíng)管理。張014人，同XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

2013年底，被告人吳某某受被告人梁某某之邀擔(dān)任公司**，負(fù)責(zé)公司日常管理。2014年下半年，被告人梁某某、郭某某、吳某某商議后決定以發(fā)行私募基金的形式募集資金，即由**公司發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，資金用于重慶市**化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**化工）控股子公司重慶**燃?xì)庠O(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**燃?xì)猓┦召徏佑驼?，具體事宜由吳某某負(fù)責(zé)。期間被告人梁某某引薦被告人萬某甲，由被告人吳某某與被告人萬某甲、封某甲共同商議銷售基金的具體事宜，被告人郭某某同意支付?10%（在2015年下半年提高至15%）的銷售提成。2014年11月，被告人吳某某安排人員虛假認(rèn)繳1億元成立重**股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱?**）。2015年1月，**公司作為私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記，同時(shí)謊稱其發(fā)行的私募基**已經(jīng)認(rèn)繳完畢騙得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)該基金產(chǎn)品辦理備案。

2014年底，因找不到合格投資者，被告人郭某某、梁某某、吳某某共謀決定采取降低投資門檻的方式，違規(guī)面向社會(huì)公眾銷售**基金，變相吸收公眾存款。2014年12月至2017年2月期間，被告人萬某甲、封某甲伙同被告人張某甲先后組織80余名沒有基金從業(yè)資格而以保險(xiǎn)公司員工為主的銷售成員，根據(jù)**公司制作的《招募說明書》、《認(rèn)購書》及吳某某等人的培訓(xùn)內(nèi)容，在保險(xiǎn)公司辦公室等場(chǎng)地，向保險(xiǎn)公司客戶及親友等宣傳，以“針對(duì)保險(xiǎn)公司老客戶推出新產(chǎn)品”等為由，并承諾保本及固定高息（預(yù)期年化收益率9%），向社會(huì)公眾違規(guī)銷售**基金，變相吸收公眾存款。2014年12月3日至2017年2月27日，累計(jì)向秦某某（住重慶市渝北區(qū)）等800名集資參與人集資人民幣（以下幣種同）216，930，000元，累計(jì)返還本金70，562，097元，累計(jì)返還利息13，878，725元。被告人張某甲、萬某甲、封某甲負(fù)責(zé)的銷售團(tuán)隊(duì)共計(jì)收取銷售提成30，055，272.5元。**公司收取管理費(fèi)1577496.18元。**化工收到**賬戶轉(zhuǎn)來的集資款144，072，646元后，除支付銷售團(tuán)隊(duì)提成以集資參與人本息外，償還銀行貸款及其它單位、個(gè)人的借款本息共計(jì)78，068，439.05元，支付貨款等運(yùn)營(yíng)支出22，408，578.72元，購買鎮(zhèn)寧西郊加油站支出3，396，920元，償還郭某某和陶某某名下信用卡8，825，229.9元等。

期間，截止梁某某離開公司時(shí)（即2014年12月3日至2015年3月12日）共向37名集資參與人集資6，600，000元。2016年10月8日出現(xiàn)無法兌付集資參與人到期本息的情形后，被告人郭某某明知其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收益明顯不能支付本息，仍授意吳某某、張某甲等人繼續(xù)以銷售**基金名義對(duì)外集資，2016年10月9日至2017年2月27日共集資11，290，000元，集資款主要用于歸還前面集資參與人的本息。

2017年4月26日、4月28日、5月17日、5月18日，被告人梁某某、吳某某、郭某某、萬某甲、封某甲、張某甲經(jīng)傳喚后先后主動(dòng)到案接受調(diào)查。被告人吳某某、萬某甲、封某甲、張某甲如實(shí)交待了上述案件事實(shí)。

案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)已查封凍結(jié)重慶市**燃?xì)庠O(shè)備有限公司持有的貴州**天然氣有限責(zé)任公司的45%股權(quán)；已查封凍結(jié)重慶市**燃?xì)庠O(shè)備有限公司持有的重慶**天然氣有限責(zé)任公司的45%股權(quán)；已查封凍結(jié)重慶市**化工有限公司的100%股權(quán)、已查封凍結(jié)重慶市**燃?xì)庠O(shè)備有限公司的100%股權(quán)；已扣押金某某等人違法所得共計(jì)602018元；已部分凍結(jié)遵義**電子股份有限公司在貴州省農(nóng)村信用社農(nóng)村商業(yè)銀行的賬戶；已查封陶某某在重慶市渝北區(qū)**路**號(hào)**幢的房屋。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.人口信息登記表、到案經(jīng)過、工商登記資料、招募說明書、招募認(rèn)購書、股權(quán)質(zhì)押合同、銀行交易明細(xì)、費(fèi)用報(bào)銷單、扣押清單等書證；

2.證人劉某某、楊某某、張某乙、萬某乙等人的證言；

3.被告人郭某某、梁某某、吳某某、張某甲、萬某甲、封某甲的供述和辯解；?

4.司法鑒定報(bào)告；

5.辨認(rèn)筆錄、提取筆錄、搜查筆錄等；

6.銷售臺(tái)賬等電子數(shù)據(jù)。

本院認(rèn)為，被告人郭某某、梁某某、吳某某、張某甲、萬某甲、封某甲共同非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究各被告人的刑事責(zé)任。被告人郭某某在非法吸收公眾存款過程中，明知生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收益明顯不能支付本息的情形下，仍采取“以新還舊”的方式非法集資1129萬元，致使集資款不能返還的，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人郭某某、梁某某、吳某某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，具有《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款規(guī)定的量刑情節(jié)。被告人張某甲、萬某甲、封某甲在共同犯罪中起次要作用，是從犯，具有《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條規(guī)定的量刑情節(jié)。被告人郭某某在判決宣告前一人犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條第一款的規(guī)定處罰。被告人吳某某、張某甲、萬某甲、封某甲犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，具有《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款規(guī)定的量刑情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市渝北區(qū)人民法院

檢??察??官：樊鵬飛

檢察官助理：賀景林

??????????2019年7月17日

附：

1．被告人郭某某的聯(lián)系方式：1398336****；被告人梁某某的聯(lián)系方式：1398395****；被告人吳某某的聯(lián)系方式：1862304****；被告人張某甲的聯(lián)系方式：1388315****；被告人萬某甲的聯(lián)系方式：1388310****；被告人封某甲的聯(lián)系方式：1303232****。

2．案卷材料四十六冊(cè)、光盤二份。