上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2019〕66號

被告人郭某，男，1979年**月**日生，公民身份號碼3605021979********，漢族，大專文化，戶籍在江西省南昌市西湖區(qū)**街**號**單元**室，住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，曾任職上海*甲公司。2018年8月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留。2018年9月21日，經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行。

被告人王某某，男，?1978年**月**日生，公民身份號碼1521011978********，漢族，大專文化，戶籍在內(nèi)蒙古自治區(qū)呼倫貝爾市海拉爾區(qū)**路**小區(qū)**號樓**號，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室，曾任職上海*甲公司。2008年12月因犯盜竊罪，被上海市青浦區(qū)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金一萬元，2012年10月21日刑滿釋放。2018年8月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局刑事拘留。2018年9月21日，經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行。

被告人湯某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼3101101980********，漢族，大專文化，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室，曾任上海*甲公司崇明分公司培訓(xùn)主管。2019年2月22日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局刑事拘留。2019年3月27日，經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局崇明分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人郭某、王某某、湯某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年6月2日和8月12日兩次退回補(bǔ)充偵查，2019年9月11日，上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，江某乙（另案處理）成立上海*甲公司（以下簡稱“*甲公司”），此后又分別成立上海**集團(tuán)公司（以下簡稱“**集團(tuán)”）、上海*乙公司（以下簡稱“*乙公司”）等，其中**集團(tuán)為母公司，這些公司均由江某乙實(shí)際控制。

在未獲得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，江某乙聘用被告人郭某、王某某、湯某某等人，以支付高額回報(bào)為誘餌，借助海報(bào)、新聞媒體、親友推薦、線下門店等平臺廣為宣傳，通過*甲公司以銷售理財(cái)產(chǎn)品為名，非法吸收公眾存款，其中：

1、2014年8月1日至4月15日，被告人郭某擔(dān)任*甲公司行政經(jīng)理，其間*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品人民幣4646萬元（以下幣種均為人民幣）；2015年4月下旬至2015年11月底，擔(dān)任*甲公司柜臺主管，其間*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品17822.7萬元；2015年12月上旬至2018年5月，擔(dān)任*乙公司法人，其間*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品5萬元。

被告人郭某在其任職期間，*甲公司累計(jì)銷售理財(cái)產(chǎn)品22473.7萬元。

2、2015年3月至8月，被告人王某某擔(dān)任**集團(tuán)總裁辦公室副總裁，其間*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品11283.8萬元；2015年9月至2016年2月，擔(dān)任*甲公司閔行分公司負(fù)責(zé)人，其間閔行分公司銷售理財(cái)產(chǎn)品486萬元；2016年3月至4月15日擔(dān)任*甲公司總裁，其間*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品4443.5萬元。

被告人王某某在其任職期間，*甲公司累計(jì)銷售理財(cái)產(chǎn)品16213.3萬元。

3、2015年9月底至2016年12月，被告人湯某某擔(dān)任*甲公司崇明分公司培訓(xùn)主管，其間崇明分公司銷售理財(cái)產(chǎn)品13226.85萬元。

2018年8月16日，被告人郭某、王某某接警方通知主動到案；2019年2月22日，被告人湯某某被警方抓獲歸案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.物證、書證

（1）戶籍人員基本信息，證實(shí)本案被告人均已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡等身份信息情況。

刑事判決書、釋放證明，證實(shí)王某某曾因犯盜竊罪被判處有期徒刑，并于2012年10月刑滿釋放。

（2）受案登記表、案發(fā)經(jīng)過、工作情況，證實(shí)本案由投資人報(bào)案而案發(fā)。經(jīng)警方電話通知，郭某、王某某到案，并供述了基本犯罪事實(shí)；湯某某于2019年2月22日被警方抓獲，到案后供述了基本犯罪事實(shí)。

（3）*甲公司銷售理財(cái)產(chǎn)品情況匯總表及企業(yè)股東變更情況，證實(shí)*甲公司銷售的理財(cái)產(chǎn)品、投資項(xiàng)目等情況，以及上海*戊公司（以下簡稱“*戊公司”）、上海*丁公司（以下簡稱“*丁公司”）、**集團(tuán)等成立日期，法定代表人、股東以及變更情況等。

（4）*甲公司、*乙公司、*丁公司、*戊公司等涉案公司工商資料。

（5）*甲公司各營業(yè)部理財(cái)師晉升審批表；崇明、南匯分公司變動審批表。

（6）*甲項(xiàng)目投資方明細(xì)、合同書。

2.證人證言

（1）馬某某的證言，證實(shí)其2016年4月進(jìn)入*乙公司擔(dān)任產(chǎn)品設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人，直屬領(lǐng)導(dǎo)是郭某。產(chǎn)品設(shè)計(jì)部根據(jù)郭某的要求設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品，具體是郭某將已經(jīng)初步設(shè)計(jì)好的產(chǎn)品材料交給設(shè)計(jì)部修改，材料里有PPT、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品項(xiàng)目介紹。郭某曾把《老客勤》、《國士無雙黃飛鴻》、《臨時(shí)保鏢》的電影項(xiàng)目交給設(shè)計(jì)部包裝成理財(cái)產(chǎn)品。

（2）王某乙的證言，證實(shí)其2015年11月入職**集團(tuán)擔(dān)任法務(wù)，實(shí)際入職的是*甲公司，后來又被安排到*乙基金法務(wù)部工作。任職期間，其審核過《今天吃什么》、《黃飛鴻》兩個(gè)理財(cái)產(chǎn)品中的《投資份額收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《服務(wù)協(xié)議》。這兩個(gè)項(xiàng)目由產(chǎn)品設(shè)計(jì)部設(shè)計(jì)成理財(cái)產(chǎn)品，然后通過法務(wù)、風(fēng)控部門審核、評估，再由*甲公司向投資人進(jìn)行銷售獲得融資。

（3）王某丙的證言，證實(shí)其2015年8月11日擔(dān)任*乙基金產(chǎn)品部經(jīng)理，2017年2月7日離職。其設(shè)計(jì)過的理財(cái)產(chǎn)品有黃飛鴻、影收寶1號《臨時(shí)保鏢》、影收寶3號電影《是！小姐》等，這些產(chǎn)品最后交給*甲公司銷售。

其直接按照資料設(shè)計(jì)影視理財(cái)產(chǎn)品，先草擬產(chǎn)品說明書，確定理財(cái)產(chǎn)品的基本要素，然后再擬定投資者合同，這套產(chǎn)品書面資料完成以后，交法務(wù)王某乙、風(fēng)控沈某某簽字，之后讓張某甲簽字，接著到郭某處簽字，流程結(jié)束表示該理財(cái)產(chǎn)品可以上市銷售。完整合同分兩份，一份是投資者與項(xiàng)目方的轉(zhuǎn)讓合同，另一份是由*甲公司作為服務(wù)機(jī)構(gòu)參與的三方服務(wù)合同。

（4）寧某某的證言，證實(shí)其2015年11月30日擔(dān)任*甲公司產(chǎn)品部產(chǎn)品助理，2016年2月1日進(jìn)入*乙公司，工作一直是設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品。理財(cái)產(chǎn)品類型有投資份額收益轉(zhuǎn)讓、標(biāo)的資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓兩種類型。

（5）田某某的證言，證實(shí)其2016年4月5日擔(dān)任*乙公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)部經(jīng)理。*乙公司產(chǎn)品部的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，*甲公司將*乙公司設(shè)計(jì)的理財(cái)產(chǎn)品對外進(jìn)行銷售。

設(shè)計(jì)產(chǎn)品的流程是先由郭某召集召開產(chǎn)品立項(xiàng)可行性會議，經(jīng)討論一致認(rèn)為可行的就對產(chǎn)品進(jìn)行立項(xiàng)，然后郭某將項(xiàng)目材料交給產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人馬某某，馬某某組織開發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品，開發(fā)完之后由馬某某對接風(fēng)控和法務(wù)部門進(jìn)行審核，審核通過后交給郭某。

（6）丁某某的證言，證實(shí)其2015年8月12日入職*甲公司，擔(dān)任產(chǎn)品設(shè)計(jì)部產(chǎn)品助理。其擔(dān)任*甲公司張某甲的助理，理財(cái)產(chǎn)品立項(xiàng)是通過張某甲召集，有江某乙、郭某、胡某某、監(jiān)事左某某、石某某及財(cái)務(wù)簡某某參加會議，討論項(xiàng)目的立項(xiàng)內(nèi)容，最后由江某乙、郭某、左某某、石某某進(jìn)行項(xiàng)目的審批，之后張某甲安排其將審批好的項(xiàng)目資料傳給王某丙進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)。

（7）王某丁的證言，證實(shí)其擔(dān)任**集團(tuán)總裁張某乙的助理，主要負(fù)責(zé)員工勞動合同的簽約、制定員工的行為規(guī)范手冊，招聘錄用員工進(jìn)公司。

（8）王某戊的證言，證實(shí)王某某將其注冊成*甲公司法人代表。其沒有在*甲公司上過班，也沒有拿過好處費(fèi)或工資，*甲公司的實(shí)際老板是江某乙，經(jīng)理是王某某和郭某。

（9）蘭某某的證言，證實(shí)其2016年4月入職*乙公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)部，當(dāng)時(shí)*乙公司法人是郭某。產(chǎn)品設(shè)計(jì)的流程是郭某把項(xiàng)目材料交給產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人組織開發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品，開發(fā)完之后由產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人對接風(fēng)控和法務(wù)部門進(jìn)行審查，通過以后交給郭某。每周召開的產(chǎn)品部門例會由郭某、胡某某組織，郭某在會上聽取關(guān)于項(xiàng)目設(shè)計(jì)的匯報(bào)，并提出要求。

（10）韓某某的證言，證實(shí)其2015年11月?lián)?丁公司媒介專員，2016年4月任江某乙秘書兼文案宣傳部總監(jiān)。江某乙是**集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營人；王某某是*甲公司高管；郭某是*乙公司總經(jīng)理，通過*甲公司將開發(fā)的理財(cái)產(chǎn)品向投資人進(jìn)行銷售。

（11）賈某某的證言，證實(shí)其2015年7月至2016年12月?lián)?*集團(tuán)總裁辦助理。**集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營人是江某乙，張某乙分管行政，王某某擔(dān)任**集團(tuán)副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)行政，后來擔(dān)任過*甲公司的經(jīng)理，郭某也是**集團(tuán)高管，負(fù)責(zé)*乙公司。

（12）李某某的證言，證實(shí)其2016年4月入職*丁公司項(xiàng)目部，這個(gè)項(xiàng)目部是針對**集團(tuán)的。其發(fā)現(xiàn)*丁公司實(shí)質(zhì)上是在做金融業(yè)務(wù)，就是把影視項(xiàng)目包裝成理財(cái)產(chǎn)品銷售給投資者進(jìn)行牟利。

（13）徐某某的證言，證實(shí)其2015年12月入職*甲公司人力資源部，剛開始做人員考勤和社保，后來又制作員工工資表。其根據(jù)提成數(shù)據(jù)制作員工工資表，之后交給財(cái)務(wù)部劉某甲審核，主管陳某某再給郭某簽字，簽好字之后陳某某直接交給財(cái)務(wù)發(fā)工資。

（14）宋某某的證言，證實(shí)其2016年3月進(jìn)入*甲公司擔(dān)任人事部經(jīng)理，負(fù)責(zé)員工的績效獎金、工資審批。江某乙是*甲公司實(shí)際經(jīng)營人，王某某是總經(jīng)理，倪某某負(fù)責(zé)*甲公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)產(chǎn)品的培訓(xùn)和銷售。公司員工的工資、績效獎金是通過銷售人員向投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品，吸收資金得來的。

（15）高某某的證言，證實(shí)其2016年3月入職*甲公司擔(dān)任人事部經(jīng)理，負(fù)責(zé)員工的入職、離職手續(xù)、簽訂勞動合同。江某乙是*甲公司實(shí)際經(jīng)營人，王某某是總經(jīng)理，倪某某負(fù)責(zé)*甲公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)產(chǎn)品的培訓(xùn)和銷售。人事任免由王某某向江某乙匯報(bào)，最后由江某乙決定。

（16）藍(lán)某甲的證言，證實(shí)其2015年6月進(jìn)入*甲財(cái)行實(shí)習(xí)，主要負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)審核工作。*甲財(cái)行是專門對外銷售理財(cái)產(chǎn)品的，投資者的投資金額都是由數(shù)據(jù)管理部門統(tǒng)計(jì)、核對，由劉某丙確認(rèn)后交給郭某。

（17）藍(lán)某乙的證言，證實(shí)其雖然擔(dān)任過*丁公司股東、法人，但實(shí)際經(jīng)營人一直是江某乙。*甲公司將吸收到的理財(cái)資金通過POS機(jī)打到第三方支付平臺，然后打到徐某乙的銀行卡上，再匯到其和簡某某、郭某、王某某等人的銀行卡上，最后由江某乙指令將這些資金統(tǒng)一匯到他的私人銀行卡上。

郭某是負(fù)責(zé)理財(cái)投資業(yè)務(wù)部門的，還有融資數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)等工作；王某某是負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的糾紛及公司的工商注冊、變更等業(yè)務(wù)；倪某某負(fù)責(zé)整個(gè)*甲公司理財(cái)項(xiàng)目業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對各個(gè)分公司的負(fù)責(zé)人、總監(jiān)進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（18）汪某某的證言，證實(shí)其2016年4月入職*戊公司任財(cái)務(wù)總監(jiān)，因同屬江某乙控制，所以*戊公司和*甲公司一起辦公。其負(fù)責(zé)影視板塊，劉某甲和褚某某分別負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)、金融板塊，期間二人互換過。*甲公司綜合部門負(fù)責(zé)人王某某。財(cái)富中心管理*甲公司理財(cái)產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售、風(fēng)控等環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)人郭某、倪某某，最后拍板是江某乙。簡某某管理公司使用的私人賬戶，這些賬戶實(shí)際是江某乙控制。

（19）陳某某的證言，證實(shí)其2015年9月入職*丁公司。*甲公司做融資業(yè)務(wù)，除江某乙是直接負(fù)責(zé)外，還有郭某、王某某也是江某乙授權(quán)參與融資業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，王某某還負(fù)責(zé)*甲公司的行政工作。

（20）潘某某的證言，證實(shí)其2015年10月12日入職**集團(tuán)任企宣部總監(jiān)。**集團(tuán)實(shí)際經(jīng)營人是江某乙，王某某分管財(cái)富中心，直接負(fù)責(zé)*甲公司。*甲公司理財(cái)產(chǎn)品的宣傳成品通過各網(wǎng)點(diǎn)向投資人進(jìn)行宣傳發(fā)放。

（21）方某某的證言，證實(shí)其2015年12月入職*甲公司后臺運(yùn)營管理部，具體負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)和合同整理。整理的合同是*甲公司與投資客戶簽訂的投資理財(cái)合同，數(shù)據(jù)就是營業(yè)部通過電子郵件發(fā)過來的表格數(shù)據(jù)。該部門的上級負(fù)責(zé)人是郭某。

（22）周某某的證言，證實(shí)其是河南**麻業(yè)有限公司負(fù)責(zé)人，2016年3月，經(jīng)王某己介紹讓*甲公司提供融資服務(wù)。該業(yè)務(wù)江某乙委派郭某對接，共收到融資款2874萬元，2016年10月已全部還清，具體是按郭某的要求分別打入指定賬戶。

（23）王某己的證言，證實(shí)其是河南**茶葉有限公司法人，*甲公司提供了融資業(yè)務(wù)，具體事項(xiàng)江某乙委派郭某對接的，融資款已歸還到郭某指定的賬戶，包括郭某的建行賬戶、王某某的建行賬戶。

（24）王某庚的證言，證實(shí)其是**縣**農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司負(fù)責(zé)人。2016年8月，*甲公司委派郭某對接融資業(yè)務(wù)。雙方約定融資1000萬，但其實(shí)際只拿到70多萬，后續(xù)資金沒跟上，所以其也沒辦法把融資支付給投資者。

（25）曾某某的證言，證實(shí)其是河南**新能源汽車有限公司法人，公司與*甲公司沒有業(yè)務(wù)往來，從未收到過*甲公司的融資款。

（26）張某丁的證言，證實(shí)其是*乙農(nóng)業(yè)科技有限公司實(shí)際負(fù)責(zé)人。2016年公司通過*甲公司進(jìn)行融資，本金為2999萬元，目前仍有300余萬本金未歸還。另外公司還向*甲公司支付了359.94萬元的服務(wù)費(fèi)。

（27）張某乙的證言，證實(shí)其2015年4月任**集團(tuán)董事長，6月離職。2015年8月，江某乙讓其聯(lián)系新疆的農(nóng)副產(chǎn)品業(yè)務(wù)，和“*丙”公司保持業(yè)務(wù)往來。當(dāng)年9月，江某乙又讓其回到**集團(tuán)管理行政方面事務(wù)，12月份其又回了老家。到了2016年3月，江某乙就讓其負(fù)責(zé)“*丙”公司。

（28）倪某某的證言，證實(shí)其2015年12月?lián)?甲公司培訓(xùn)部經(jīng)理，2016年6月江某乙口頭任命其擔(dān)任*甲公司副總裁，但仍然負(fù)責(zé)培訓(xùn)部的工作。培訓(xùn)部主要負(fù)責(zé)對新員工的入職培訓(xùn)，主持召開*甲公司各分公司業(yè)務(wù)員、總監(jiān)參加的每周二的例會，安排各分公司銷售業(yè)績排名靠前的業(yè)務(wù)員、總監(jiān)旅游等。

*甲公司只是負(fù)責(zé)理財(cái)?shù)匿N售，其他部門都設(shè)在**集團(tuán)，其中財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人是劉某甲、褚某某；產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人是張某甲；風(fēng)控、法務(wù)部負(fù)責(zé)人是王某乙；企宣部李某乙負(fù)責(zé)。*甲公司的理財(cái)產(chǎn)品業(yè)績數(shù)據(jù)、提成考核由郭某負(fù)責(zé)。王某某主要負(fù)責(zé)行政，具體負(fù)責(zé)公司營業(yè)執(zhí)照注冊和變更等，還擔(dān)任過*甲公司總裁。

（29）張某甲的證言，證實(shí)其2015年8月至2016年3月?lián)?乙公司副總經(jīng)理，主要分管產(chǎn)品設(shè)計(jì)，前任楊某某，后任馬某某。**集團(tuán)是母公司，*甲公司、*乙公司是子公司，三家是一起辦公的，*甲公司只是**集團(tuán)下面負(fù)責(zé)銷售理財(cái)產(chǎn)品的。

根據(jù)**集團(tuán)的理財(cái)產(chǎn)品流程制度，先由項(xiàng)目部對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行立項(xiàng)，根據(jù)項(xiàng)目不同由相應(yīng)的人員參加會議進(jìn)行立項(xiàng)評審；確定好項(xiàng)目后，由其負(fù)責(zé)的產(chǎn)品部進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)好之后先交法務(wù)、風(fēng)控部門對銷售合同進(jìn)行審核；然后由其將設(shè)計(jì)好的理財(cái)產(chǎn)品提交公司高管會議進(jìn)行審評，最終由江某乙簽字形成理財(cái)產(chǎn)品。其將設(shè)計(jì)好的理財(cái)產(chǎn)品交給培訓(xùn)負(fù)責(zé)人倪某某，由倪某某通過每周二的工作例會向各分公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行產(chǎn)品宣傳培訓(xùn)，同時(shí)由企宣部以海報(bào)、宣傳冊以及新聞媒體等形式對外向投資人進(jìn)行宣傳，再由*甲公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)員進(jìn)行銷售，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)經(jīng)理通過POS機(jī)將投資人的資金轉(zhuǎn)入*甲公司開設(shè)的第三方賬戶，然后由江某乙將資金進(jìn)行運(yùn)作投資。

（30）黃某乙的證言，證實(shí)其2015年1月至5月?lián)?甲公司總裁。*甲公司實(shí)際只是**集團(tuán)理財(cái)產(chǎn)品的銷售公司，下面只設(shè)營業(yè)點(diǎn)，其余職能部門設(shè)在**集團(tuán)，*甲公司和**集團(tuán)都是江某乙直接控制經(jīng)營。

（31）陸某丙的證言，證實(shí)其2015年4月至7月?lián)?甲公司副總裁。*甲公司、**集團(tuán)的實(shí)際經(jīng)營人都是江某乙，*甲公司是做P2P產(chǎn)品的，通過分公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對外銷售理財(cái)產(chǎn)品。

（32）曲某某的證言，證實(shí)其2015年5月至2018年7月?lián)?*集團(tuán)顧問，分管風(fēng)控、法務(wù)部，具體是對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的調(diào)查評估。

（33）朱某某的證言，證實(shí)*甲公司崇明分公司最早是由陸某甲對業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓(xùn)，后來主要是由湯某某負(fù)責(zé)向業(yè)務(wù)員介紹*甲公司的投資產(chǎn)品。2016年8月后，其直屬湯某某。

（34）陸某甲、陸某乙的證言，證實(shí)兩人先后擔(dān)任*甲公司崇明分公司經(jīng)理，2015年9月，湯某某正式成為崇明分公司培訓(xùn)經(jīng)理，業(yè)務(wù)上直屬倪某某領(lǐng)導(dǎo)。

每周二湯某某同崇明分公司總監(jiān)以上人員參加*甲公司例會，會上郭某、王某某、倪某某等布置理財(cái)產(chǎn)品銷售任務(wù)以及介紹產(chǎn)品，并對參會人員進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷售培訓(xùn)。會后，湯某某按照要求對崇明地區(qū)業(yè)務(wù)員、投資人開展宣傳培訓(xùn)。

2016年6月至12月，湯某某還到*甲公司南匯、啟東分公司進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品的銷售培訓(xùn)，同時(shí)還負(fù)責(zé)朱某某業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

（35）黃某丙、龔某某的證言，證實(shí)湯某某是*甲公司崇明分公司培訓(xùn)主管，對業(yè)務(wù)員、投資人進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品的培訓(xùn)，還負(fù)責(zé)朱某某銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

（36）季某某的證言，證實(shí)2015年5月20日至2016年9月10日，其是*甲公司崇明分公司內(nèi)勤。其通過電子郵件將當(dāng)天客戶投資的資金日報(bào)表發(fā)送給*甲公司的郭某及對應(yīng)的內(nèi)勤。

（37）江某甲的證言，證實(shí)其是江某乙姐姐。2016年11月，江某乙讓其去主持*甲公司正常辦公。公司理財(cái)投資業(yè)務(wù)主要由郭某負(fù)責(zé)，各營業(yè)部的支出費(fèi)用由郭某簽字后才能報(bào)銷。其經(jīng)手的工資發(fā)放、日常開銷是向郭某匯報(bào)的，有時(shí)還請示江某乙。

（38）簡某某的證言，證實(shí)其2015年1月底進(jìn)入*甲公司，名義上是出納，實(shí)際上受江某乙委托主要管理公司私賬，2017年10月離職。

私賬上的錢是從對外客戶吸收過來的，客戶投資款先進(jìn)入第三方支付平臺，然后轉(zhuǎn)入*甲公司賬戶，接著由江某乙和郭某指令財(cái)務(wù)部門把資金打入江某乙個(gè)人以及其控制的個(gè)人賬戶。私賬資金用于客戶的還本付息、公司日常運(yùn)營、江某乙的個(gè)人消費(fèi)等。

理財(cái)產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)是由業(yè)務(wù)部匯總到數(shù)據(jù)專員，然后由數(shù)據(jù)專員匯總到郭某，業(yè)務(wù)提成比例是江某乙、郭某開會討論的，業(yè)務(wù)提成的發(fā)放是由數(shù)據(jù)專員與財(cái)務(wù)進(jìn)行對接核對確認(rèn)，財(cái)務(wù)制作成表，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人劉某甲或者褚某某審核，交郭某簽字確認(rèn)。然后根據(jù)這張表發(fā)放提成。

王某某在七寶營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人，之后到總公司的綜合管理部管理人事、行政業(yè)務(wù)。公司員工的工資發(fā)放由王某某簽字后予以發(fā)放，人事的招聘管理由他負(fù)責(zé)，理財(cái)項(xiàng)目的考察也跟隨江某乙等人去過，反正他的工作比較雜亂。

《*甲公司關(guān)聯(lián)賬戶情況表》，證實(shí)江某乙具體控制使用的賬戶?！?甲公司理財(cái)項(xiàng)目表》，證實(shí)*甲公司各理財(cái)產(chǎn)品的項(xiàng)目名錄。

（39）褚某某的證言，證實(shí)其2014年8月25日進(jìn)入*甲公司擔(dān)任財(cái)務(wù)經(jīng)理，具體做總賬會計(jì)、報(bào)稅、發(fā)票審核的工作，2015年4月至2016年7月休產(chǎn)假，2016年8月任*丙財(cái)務(wù)經(jīng)理，一直到2017年5月離職。

*甲公司理財(cái)產(chǎn)品銷售部由王某某、郭某、張某丙、倪某某、黃某乙分管；銷售數(shù)據(jù)的匯總是郭某、簡某某、藍(lán)某乙負(fù)責(zé)。

員工的工資、績效是由人事部門制作工資表，各部門負(fù)責(zé)人簽字審核，再交給其、劉某甲、汪某某審核簽字，財(cái)務(wù)部審核后交給劉某乙，由劉某乙交郭某和江某乙審核簽字，再交給出納制單，?2015年4月之前是藍(lán)某乙負(fù)責(zé)復(fù)核，2016年8月起由江某甲復(fù)核，最后一部分工資通過公司賬戶發(fā)給員工，一部分由私賬發(fā)放。

*甲公司分公司、營業(yè)部的業(yè)務(wù)員銷售提成，同樣是郭某、江某乙審核簽字后，通過藍(lán)某乙、簡某某先后保管的私賬發(fā)放。

投資人的還本、付息，之前是由郭某將投資的數(shù)據(jù)交給前臺制表，藍(lán)某乙審核，江某乙最終同意后由藍(lán)某乙從保管的私人賬戶轉(zhuǎn)賬支付；2016年8月起是由各分公司的數(shù)據(jù)助理員匯總到公司的數(shù)據(jù)專管員，制表后交郭某審核，江某乙同意后由簡某某從保管的私人銀行卡轉(zhuǎn)賬支付。

（40）劉某甲的證言，證實(shí)其2015年4月20日入職*甲公司任財(cái)務(wù)總監(jiān)，輔助褚某某開展財(cái)務(wù)工作。褚某某休完產(chǎn)假回來，其被安排到農(nóng)業(yè)板塊擔(dān)任財(cái)務(wù)工作，當(dāng)時(shí)金融板塊財(cái)務(wù)褚某某，其是農(nóng)業(yè)板塊財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，影視板塊財(cái)務(wù)汪某某。其和褚某某在2016年9月進(jìn)行工作互換，直到2017年7月19日離職。

*甲公司的業(yè)務(wù)員和員工發(fā)放工資先由財(cái)富中心提供數(shù)據(jù)，然后人事做成工資、獎金提成表，提交條線的財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，審核好之后交江某乙或郭某批準(zhǔn)發(fā)放。公司賬戶遇到資金不足，就向簡某某申請，然后簡某某再向郭某、江某乙申請批準(zhǔn)后，從其管理的私人賬戶把資金打過來。

*甲公司理財(cái)產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)是由營業(yè)部匯總到數(shù)據(jù)專員，然后由數(shù)據(jù)專員匯總給郭某。向投資者兌付的本金、利息是由財(cái)富中心對投資者的本息進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，然后交出納整理，之后交財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，再交郭某復(fù)核，最后交給簡某某發(fā)放。

《*甲公司關(guān)聯(lián)賬戶情況表》，證實(shí)劉某甲知曉的相關(guān)聯(lián)賬戶?！?甲公司理財(cái)項(xiàng)目表》，證實(shí)*甲公司各理財(cái)產(chǎn)品的項(xiàng)目名錄。

（41）蔡某某的證言，證實(shí)其2016年5月任*甲公司投資融資部經(jīng)理，2017年3月離職，該部門由郭某分管。

*甲公司宣傳培訓(xùn)的負(fù)責(zé)人是倪某某，理財(cái)產(chǎn)品的還本付息、提成等決策是由江某乙和郭某決定。融資款的歸集、流轉(zhuǎn)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)都是郭某具體負(fù)責(zé)，最終由江某乙拍板決定。

郭某將公司的投資項(xiàng)目給其，由其將這些項(xiàng)目細(xì)化分類，然后尋找投資方進(jìn)行洽談，最后將洽談的內(nèi)容反饋給郭某，由郭某、江某乙拍板決定。

江某乙是*甲公司的實(shí)際經(jīng)營人；公司理財(cái)產(chǎn)品的開發(fā)、立項(xiàng)、客戶資金的兌付以及員工的工資都是郭某審核簽字的；王某某負(fù)責(zé)行政方面的工作，公司內(nèi)部的開支、報(bào)銷都是他簽字確認(rèn)的。

（42）胡某某的證言，證實(shí)其任*乙公司副總經(jīng)理，分管渠道部工作，*乙公司法定代表人是郭某。*乙公司主要設(shè)計(jì)私募股權(quán)基金產(chǎn)品，同時(shí)通過產(chǎn)品部為*甲公司設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品。

*乙公司產(chǎn)品部設(shè)計(jì)出來的理財(cái)產(chǎn)品通過江某乙交給*甲公司進(jìn)行銷售。郭某具體負(fù)責(zé)金融板塊業(yè)務(wù)，包括*乙公司的人事安排、人員薪金、報(bào)銷以及*甲公司理財(cái)產(chǎn)品數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、還本付息，這些都是由郭某審核簽字。

3.司法會計(jì)鑒定意見書及補(bǔ)充說明（復(fù)會【2019】司會鑒第21號，復(fù)會【2019】司會鑒第21-2號），證實(shí)2014年8月1日至2015年4月15日，郭某任*甲公司行政經(jīng)理，理財(cái)產(chǎn)品銷售金額4646.6萬元；2015年4月16日至2015年11月30日，任柜臺主管，銷售金額17822.7萬元；2015年12月1日至2018年5月，任*乙公司法人，銷售金額25668.78萬元。

2015年3月1日至2016年2月，王某某任總裁辦行政副總裁，理財(cái)產(chǎn)品銷售金額28464.25萬元；2016年3月1日至4月15日，任*甲公司總裁，銷售金額4443.5萬元。

2015年9月底至2016年12月，湯某某任*甲公司崇明分公司培訓(xùn)主管，理財(cái)產(chǎn)品銷售金額13226.85萬元。

4.被告人郭某、王某某、湯某某供述了基本犯罪事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人郭某、王某某、湯某某結(jié)伙他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人郭某、王某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款；被告人湯某某系坦白，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款。被告人郭某、王某某、湯某某結(jié)伙他人共同犯罪，且系從犯，均適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條。被告人王某某是累犯，適用《中華人民共和國刑法》第六十五條。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢??察??員：??孫文若

2019年10月23日

附：

1.?被告人郭某、王某某、湯某某現(xiàn)羈押于崇明區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)23冊。

3.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

前款規(guī)定的期限，對于被假釋的犯罪分子，從假釋期滿之日起計(jì)算。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……。