上海市靜安區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬靜檢三部刑訴〔2020〕193號

被告人郝某某，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：1309301988********，漢族，大專文化，上海**技術(shù)有限公司（以下簡稱“*甲公司”）渠道部經(jīng)理，戶籍在河北省滄州市孟村回族自冶縣**鎮(zhèn)**村**號，暫住本市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2019年12月27日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局靜安分局刑事拘留，同月29日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月19日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局靜安分局偵查終結(jié)，以被告人郝某某涉嫌詐騙罪，于2020年3月18日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年3月20日、4月8日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

楊某某（另案處理）等人于2017年5月注冊成立*甲公司，并在本市浦東新區(qū)秀浦路3188弄D3-50號樓開展非法的場外股權(quán)期貨經(jīng)營活動。楊某某擔(dān)任公司實際控制人，全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。

被告人郝某某先后擔(dān)任渠道部業(yè)務(wù)員、經(jīng)理，采用電話、網(wǎng)絡(luò)營銷的方式，通過上海**投資管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）等代理，以低于正規(guī)期貨交易所的開戶及交易條件、幫助客戶配資等為誘，大肆招攬投資人，通過“金辰期權(quán)”、“期八九”等APP平臺，進行場外股票期權(quán)交易。經(jīng)核查，2018年8月至2019年2月間，郝某某參與非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的數(shù)額達人民幣234萬余元。

2019年12月26日，被告人郝某某主動投案，后如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1．相關(guān)公司的工商資料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局反饋函、相關(guān)證券、期貨公司出具的證明等書證，證實*甲公司、*乙公司未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

2．關(guān)聯(lián)案件被告人(犯罪嫌疑人)楊某某、劉某甲、黃某某、盧某甲、盧某乙等人的供述，證人王某某、劉某乙等人的證言，以及相關(guān)經(jīng)營臺賬、相關(guān)銀行流水等書證，證實被告人郝某某非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實，以及相關(guān)業(yè)績統(tǒng)計和個人獲利情況。

3．上海君宜會計師事務(wù)所有限公司鑒定人員出具的《司法會計鑒定意見書》，證實被告人郝某某參與非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的數(shù)額。

4．被告人郝某某的供述，證實其受雇傭，以*甲公司名義，參與非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

5．常住人口基本信息、公安人員出具的工作記錄等，證實被告人郝某某的身份信息以及到案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人郝某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人郝某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，與他人共同非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人郝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人郝某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人郝某某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首,可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人郝某某有期徒刑一年六個月，并處罰金，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察官 劉國敏

2020年4月10日

附：

1．被告人郝某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部）。

2．偵查卷宗二冊，司法會計鑒定意見書一冊，補充材料一份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4．《案犯身份卡》一張，《換押證》一份。