上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕1140號

被告人于某某，性別：**，1987年**月**日生，公民身份號碼3101041987********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部分部經(jīng)理，戶籍在本市徐匯區(qū)中山南**路**弄**號**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年5月24日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局長寧分局變更為取保候?qū)彙?020年6月27日，本院繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

被告人袁某某（曾用名袁某乙），性別：**，1986年**月**日生，公民身份號碼3101081986********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部團隊經(jīng)理，戶籍在本市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年5月24日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局長寧分局變更為取保候?qū)彙?020年6月27日，本院繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

被告人鄭某某，性別：**，1979年**月**日生，公民身份號碼：3101051979********，**族，**文化，原系上海**管理有限公司古北二部團隊經(jīng)理，戶籍在本市靜安區(qū)常德路**弄**號，住本市長寧區(qū)**路**弄**號6H。2019年5月22日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年5月24日延長刑事拘留期限至三十日，同年6月27日被上海市公安局長寧分局變更為取保候?qū)彙?020年6月27日，本院繼續(xù)對其取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人于某某、袁某某、鄭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人于某某、袁某某、鄭某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年5月起，被告人于某某入職上海**管理有限公司（以下簡稱：**（公司）古北二部擔任分部經(jīng)理。其明知**公司未經(jīng)有關(guān)部門批準從事金融業(yè)務(wù)，仍以還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過門店銷售等方式吸收公眾資金。經(jīng)審計，截至2018年8月，被告人于某某及所屬團隊銷售理財產(chǎn)品642份，合同金額共計人民幣4.46億余元（以下幣種均為人民幣），未兌付合同金額共計1.87億余元。

2016年6月，被告人袁某某入職**公司，先后擔任古北一部客戶經(jīng)理、古北二部團隊經(jīng)理。其明知**公司未經(jīng)有關(guān)部門批準從事金融業(yè)務(wù)，仍以還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過門店銷售等方式吸收公眾資金。經(jīng)審計，截至2018年8月，被告人袁某某及所屬團隊銷售理財產(chǎn)品404份，合同金額共計2.16億余元，未兌付合同額共計8008萬余元。

2017年4月，被告人鄭某某入職**公司古北二部，先后擔任客戶經(jīng)理、團隊經(jīng)理。其明知**公司未經(jīng)有關(guān)部門批準從事金融業(yè)務(wù)，仍以還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過門店銷售等方式吸收公眾資金。經(jīng)審計，截至2018年8月，被告人鄭某某及所屬團隊銷售理財產(chǎn)品120份，合同金額共計9598萬余元，未兌付合同金額共計5567萬余元。

2019年5月22日，被告人于某某、袁某某分別經(jīng)民警聯(lián)系，至上海市公安局長寧分局仙霞路派出所投案；同日被告人鄭某某在本區(qū)番禺路**弄**號6H室被民警抓獲。

2020年8月28日，被告人鄭某某退繳違法所得158萬余元；同年11月23日，被告人于某某退繳違法所得65萬余元；同年11月25日，被告人袁某某退繳違法所得36萬余元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.營業(yè)執(zhí)照、檔案機讀材料等書證證實，**公司的注冊登記情況及經(jīng)營范圍等情況。??

2.被告人于某某、袁某某、鄭某某的供述及辯解，同案關(guān)系人任某某、王某甲、吳某某的證言及證人王某乙的證言證實，被告人于某某作為**公司古北二部分部經(jīng)理、袁某某、鄭某某作為**公司團隊經(jīng)理，在未經(jīng)國家主管部門批準的情況下，以還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過門店銷售等方式吸收公眾資金的情況。

3.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書證實，被告人于某某所屬團隊銷售理財產(chǎn)品合同金額446,466,973元，未兌付合同金額187,117,888.5元，于某某業(yè)務(wù)提成合計金額659,294.85元；被告人袁某某所屬團隊銷售理財產(chǎn)品合同金額216,563,473元，未兌付合同金額80,083,723.5元，袁某某業(yè)務(wù)提成合計金額546,741.24元；被告人鄭某某所屬團隊銷售理財產(chǎn)品合同金額95,988,500元，未兌付合同金額55,676,676元，

鄭某某提成合計為1,586,727.10元。

4.上海市長寧區(qū)人民檢察院扣押決定書、扣押清單證實，2020年8月28日，被告人鄭某某退繳違法所得1,586,727.10元；同年11月23日，被告人于某某退繳違法所得659,294.85元；同年11月25日，被告人袁某某退繳違法所得369,752.24元。

5.戶籍信息、案發(fā)經(jīng)過表格證實，被告人于某某、袁某某、鄭某某的身份情況及到案情況。

????上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀、真實，足以認定指控事實。被告人于某某、袁某某、鄭某某對基本犯罪事實均無異議，且自愿認罪認罰。

本院認為，被告人于某某、袁某某、鄭某某違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。本案系單位犯罪，被告人于某某、袁某某、鄭某某系單位犯罪的直接責任人員，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第三十一條。被告人于某某、袁某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人鄭某某到案后能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人于某某、袁某某、鄭某某均認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人于某某、袁某某有期徒刑三年以下，并處罰金之刑罰，適用緩刑；建議判處被告人鄭某某有期徒刑三年，并處罰金之刑罰，適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

???????????????檢?察?員：史曉俊?

檢察官助理：林帆?????????????

2020年12月29日

附：

1.被告人于某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼行靺R區(qū)中山南**路**弄**號**室，聯(lián)系方式：1348217****；被告人袁某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼袑毶絽^(qū)**路**弄**號**室，聯(lián)系方式：1391741****；被告人鄭某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼虚L寧區(qū)**路**弄**號6H，聯(lián)系方式：1821727****。

2．案卷材料和證據(jù)5冊。

3．《適用簡易程序建議書》1份、《認罪認罰具結(jié)書》3份。

4．相關(guān)法律條文。

附相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己的罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。?

　　犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。