河南省靈寶市人民檢察院　

起?訴?書

三靈檢一部刑訴〔2019〕123號　

被告人鄭某某，男，1987年**月**日出生，身份證號碼：3522291987********，漢族，初中畢業(yè)，住福建省寧德市壽寧縣**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人鄭某，男，1988年**月**日出生，身份證號碼：3507221988********，漢族，大專畢業(yè)，住福建省南平市浦城縣**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人李某某，女，1989年**月**日出生，身份證號碼：3416211989********，漢族，本科畢業(yè)，住安徽省亳州市渦陽縣**街道**樓**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人郭某某，男，1995年**月**日出生，身份證號碼：3212831995********，漢族，本科肄業(yè)，住江蘇省泰興市**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人黃某某，女，1997年**月**日出生，身份證號碼：3424251997********，漢族，大專畢業(yè)，住安徽省六安市**縣**鎮(zhèn)**村。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人印某某，女，1994年**月**日出生，身份證號碼：3212831994********，漢族，大專畢業(yè)，住江蘇省泰興市**鎮(zhèn)**村**組**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人石某某，男，1995年**月**日出生，身份證號碼：3206821995********，漢族，大專畢業(yè)，住江蘇省南通市如皋市**鎮(zhèn)**村**組**號。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人時某某，男，1987年**月**日出生，身份證號碼：2302061987********，漢族，大專畢業(yè)，住黑龍江省齊齊哈爾市**街道**委**號樓**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營于2019年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

本案由靈寶市公安局偵查終結(jié)，以被告人鄭某某、鄭某、李某某、郭某某、黃某某、印某某、石某某、時某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2019年8月22日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年9月21日退查重報。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月，劉某某（另案處理）在江蘇省蘇州市成立江蘇益投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱江蘇益投），2018年9月，被告人李某某在劉某某的授意下，通過中介購買了蘇州盈客匯信息科技有限公司（以下簡稱蘇州盈客匯）和蘇州道駿信息科技有限公司（以下簡稱蘇州道駿）的營業(yè)執(zhí)照。江蘇益投下設(shè)市場部、合規(guī)部、IT部、財務(wù)部等部門，負(fù)責(zé)對外招聘業(yè)務(wù)員，并以蘇州盈客匯和蘇州道駿名義對外開展個股期權(quán)業(yè)務(wù)。

被告人鄭某某是江蘇益投的法定代表人，同時也是蘇州盈客匯和蘇州道駿的后端經(jīng)理，管理合規(guī)部、人事部、IT部、財務(wù)部工作；被告人鄭某是蘇州盈客匯和蘇州道駿的前端經(jīng)理，管理市場部工作；被告人李某某是合規(guī)部的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)、策劃活動，同時領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部職員對接人事部、財務(wù)部、市場部工作。被告人鄭某某、鄭某、李某某直接對劉某某負(fù)責(zé)。被告人郭某某、被告人印某某是合規(guī)部職員，在李某某的要求下配合業(yè)務(wù)員制作虛假的盈利圖、轉(zhuǎn)賬截圖、冒充業(yè)務(wù)員的聊天圖等；被告人黃某某是合規(guī)部職員，負(fù)責(zé)統(tǒng)計客戶入金情況，匯總表格與券商（中電投北京商貿(mào)有限公司、中糧祁德豐有限公司）對接；被告人石某某是IT部職員，為公司制作廣告網(wǎng)頁，宣傳個股期權(quán)，2019年2月，開發(fā)并維護(hù)個股期權(quán)交易軟件“峰谷財經(jīng)”；被告人時某某是股票分析師，為業(yè)務(wù)員進(jìn)行股票知識培訓(xùn)，開通直播推薦個股期權(quán)，使用虛假名字“李凡”與客戶聊天，幫助客戶購買個股期權(quán)。

被告人鄭某某、鄭某、李某某、黃某某、郭某某、印某某、石某某、時某某明知蘇州盈客匯和蘇州道駿在沒有相應(yīng)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，缺乏資金第三方存管機(jī)制的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)平臺、微信群等招攬客戶，為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)，投資者無需開通證券賬戶，僅使用手機(jī)號即可完成注冊，投資者在選擇操作標(biāo)的并接受期權(quán)報價（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。若行權(quán)日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利，若上漲金額小于權(quán)利金或個股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。

經(jīng)鑒定，蘇州盈客匯與蘇州道駿在2018年8月至2019年5月期間，共吸收430名客戶個股股票期權(quán)投資，期權(quán)費用總額為69808266元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

被告人鄭某某、鄭某、李某某、黃某某、郭某某、印某某、石某某、時某某的供述和辯解；證人馬某甲、吳某某、陳某甲、陳某乙、馬某乙等證言；司法會計鑒定意見書；書證戶籍證明、到案經(jīng)過、微信聊天記錄、扣押物品清單、破案報告等。

本院認(rèn)為，被告人鄭某某、鄭某、李某某、黃某某、郭某某、印某某、石某某、時某某未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂金融管理秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人鄭某某、鄭某在共同犯罪中其主要作用，是主犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。被告人李某某、黃某某、郭某某、印某某、石某某、時某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

靈寶市人民法院

檢察員：楊維革

2019年11月20日

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附：

1.被告人鄭某某、鄭某、李某某、黃某某、郭某某、印某某、石某某、時某某現(xiàn)羈押于三門峽市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)11冊。