上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕100號

被告人羅某某，女，1963年**月**日生，公民身份號碼：3101121963********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司團隊**，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。2019年9月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月26日延長刑事拘留期限至三十天，同年10月29日經(jīng)本院批準并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人郟某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼：3101041976********，漢族，高中文化，原系上海**有限公司**，戶籍在本市閔行區(qū)**路**弄**號**室，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年9月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月30日延長刑事拘留期限至三十天，同年10月29日經(jīng)本院批準并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，女，1979年**月**日生，公民身份號碼：3101131979********，漢族，初中文化，原系上海**有限公司**，戶籍在本市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2019年9月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年9月25日延長刑事拘留期限至三十天，同年10月29日經(jīng)本院批準并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人羅某某、郟某某、劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，告知其認罪認罰可能導致的法律后果，并聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年1月21日退回補充偵查，上海市公安局虹口分局補充偵查終結(jié)，于同年2月20日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡稱“**公司”），后招聘業(yè)務團隊，通過撥打電話、上門拜訪、召開酒會、口口相傳等形式，以提供銀行、保險產(chǎn)品售后服務的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學費全免網(wǎng)”等項目為名，承諾10%至12%的年化收益，對外銷售**公司的理財產(chǎn)品，非法吸收公眾資金共計人民幣（以下幣種均為人民幣）12.9億余元。

在非法集資過程中，被告人羅某某先后擔任**公司**、團隊**，參與非法吸收公眾資金1.9億余元，被告人郟某某、劉某某擔任**公司**，分別參與非法吸收公眾資金1775.5萬元、1736萬元。

案發(fā)后，**公司**韓某某于2018年5月30日主動投案并如實交代**公司犯罪事實。被告人羅某某、郟某某、劉某某分別于2019年9月24日、同年9月28日、同年9月24日被民警抓獲。到案后，各被告人均如實供述了上述事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機關(guān)調(diào)取的**公司營業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項。

2.?證人鄒某某、高某某、周某某等人的證言及辨認筆錄、《理財投資信息服務協(xié)議》及相關(guān)付款憑證等，證實投資人購買**公司理財產(chǎn)品進行投資的情況。

3.?同案犯韓某某、沈某某、張某某的供述，證實**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會不特定公眾至該公司購買理財產(chǎn)品的經(jīng)營模式以及吸收投資款后的資金去向。

4.?公安機關(guān)《電子數(shù)據(jù)檢驗工作記錄》，證實公安機關(guān)提取**公司客戶投資明細等電子數(shù)據(jù)的事實。

5.?**公司用于吸收投資款的POS機賬戶明細、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細、同案犯張某某制作的工資業(yè)績表以及上海司法會計中心有限公司《司法會計鑒定意見書》，證實各被告人非法吸收公眾資金的金額及未兌付金額。

6.?公安機關(guān)《案發(fā)經(jīng)過》《工作情況》《抓獲經(jīng)過》，證實本案的案發(fā)情況及各被告人的到案經(jīng)過。

7.?被告人羅某某、郟某某、劉某某到案后的多次供述，證實其均對上述事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人羅某某、郟某某、劉某某均對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人羅某某、郟某某、劉某某作為**公司其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪分別追究其刑事責任。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中，被告人羅某某、郟某某、劉某某均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，均應當減輕處罰。被告人羅某某、郟某某、劉某某在單位構(gòu)成自首的情況下均能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均可以從輕處罰。建議判處被告人羅某某有期徒刑三年，并處罰金；判處被告人郟某某、劉某某有期徒刑一年六個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?員：?牟?莉

2020年3月20日

附：

1.?被告人羅某某、郟某某、劉某某現(xiàn)均羈押于本市虹口區(qū)看守所。

2.?案卷材料和證據(jù)四冊。

3.?《認罪認罰具結(jié)書》三份。

4.《情況說明》三份

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。