長(zhǎng)沙市雨花區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

長(zhǎng)雨檢刑檢刑訴〔2020〕187號(hào)

被告人鄧某某，男，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼4307211986********，漢族，大學(xué)本科文化，系**浙江**投資管理有限公司法定代表人，家住長(zhǎng)沙市雨花區(qū)**街道**路**段**號(hào)**棟**房。因涉嫌挪用資金罪于2019年6月6日被長(zhǎng)沙市公安局雨花分局刑事拘留，同年7月10日經(jīng)本院批準(zhǔn),同日由長(zhǎng)沙市公安局雨花分局執(zhí)行逮捕。

本案由長(zhǎng)沙市公安局雨花分局偵查終結(jié)，以被告人鄧某某涉嫌挪用資金罪，于2019年9月9日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人鄧某某及辯護(hù)律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人鄧某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼Ｒ虬盖閺?fù)雜，本院依法三次延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月，期限分別自2019年10月10日至2019年10月24日止；自2019年12月25日至2020年1月8日止；自2020年3月9日至2020年3月23日止。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2019年10月24日、2020年1月8日兩次退回長(zhǎng)沙市公安局雨花分局補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)先后于2019年11月24日、2020年2月8日再次移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人鄧某某系**浙江**投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱**公司)法定代表人。**深圳**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）與鄧某某商議，**公司加入“********投資合伙企業(yè)”（以下簡(jiǎn)稱****），設(shè)立私募基金，募集資金人民幣3億元。雙方于2018年8月簽訂《合作協(xié)議》，約定由**公司認(rèn)繳出資6000萬(wàn)元，**公司負(fù)責(zé)對(duì)外募資24000萬(wàn)元。該私募基金項(xiàng)目經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后，項(xiàng)目設(shè)立的投資決策委員會(huì)有權(quán)使用募集的資金。協(xié)議簽訂后，**公司按照約定，于2018年8月27日至9月20日分四次向***企業(yè)的募資賬戶共匯入6000萬(wàn)元。之后**以投資人變更為由，縮減募資額度，退還**公司2000萬(wàn)元，**公司實(shí)際認(rèn)繳出資4000萬(wàn)元。

**浙江東陽(yáng)**文化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）、***上海**集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱***公司）與鄧某某商議，**公司、***公司加入“********投資合作企業(yè)”（以下簡(jiǎn)稱****），設(shè)立私募基金，募集資金人民幣2億元。各方于2018年12月簽訂《合作協(xié)議》，約定**公司、***公司各自認(rèn)繳出資2000萬(wàn)元，**公司認(rèn)繳出資200萬(wàn)元，**公司以**增量**壹號(hào)投資合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱**增量企業(yè)）的名義對(duì)外募集資金15800萬(wàn)元。該私募基金項(xiàng)目經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后，項(xiàng)目設(shè)立的投資決策委員會(huì)有權(quán)使用募集的資金。協(xié)議簽訂后，**公司按照約定，于2018年12月18日向****企業(yè)的募資賬戶匯入2000萬(wàn)元；***公司于2018年12月25日向****企業(yè)的募資賬戶匯入1000萬(wàn)元。

**上海**國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司）與鄧某某商議，**公司加入“********投資合伙企業(yè)”（以下簡(jiǎn)稱****），設(shè)立私募基金，募集資金人民幣4億元。雙方于2019年4月28日簽訂《合伙協(xié)議》，約定由**公司認(rèn)繳出資5000萬(wàn)元，**公司認(rèn)繳出資100萬(wàn)元且負(fù)責(zé)對(duì)外募資34900萬(wàn)元。該私募基金項(xiàng)目經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后，項(xiàng)目設(shè)立的投資決策委員會(huì)有權(quán)使用募集的資金。協(xié)議簽訂后，**公司按照約定，于2019年4月30日向****企業(yè)的募資賬戶匯入2000萬(wàn)元。

犯罪嫌疑人鄧某某違反私募相關(guān)規(guī)定，利用其是**公司、**增量企業(yè)、****企業(yè)、****企業(yè)、****企業(yè)的實(shí)際管理人和控制人，掌握該五家企業(yè)所有賬戶的便利，從2018年8月至2019年5月期間，將上述三個(gè)私募基金募資賬戶內(nèi)的資金共計(jì)人民幣9000萬(wàn)元，分多次全部挪出歸個(gè)人使用，超過(guò)三個(gè)月未還，并主要用于兌付**公司投資人的本金及收益、歸還其個(gè)人的債務(wù)、**公司的運(yùn)營(yíng)開(kāi)支等支出。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、戶籍證明，抓獲經(jīng)過(guò)，****企業(yè)、****企業(yè)、****的合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議，被害人的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、銀行賬戶明細(xì)，**公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及賬戶流水、財(cái)務(wù)憑證，和解協(xié)議等書(shū)證；2、證人席某某、黎某某、肖某甲、肖某乙等人的證言；3、被害人**公司****熊某某、**公司胡某某、***公司及**公司楊某某的陳述；4、被告人鄧某某的供述與辯解；5、鑒定意見(jiàn)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人鄧某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人鄧某某利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用，數(shù)額巨大，超過(guò)三個(gè)月未還并進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。被告人鄧某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，建議對(duì)其在有期徒刑四年至六年的幅度內(nèi)量刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

長(zhǎng)沙市雨花區(qū)人民法院

檢察員：陳清

2020年3月19日

附項(xiàng)：

1、被告人鄧某某現(xiàn)押于長(zhǎng)沙市第二看守所；

2、移送案卷材料十五冊(cè)（含審計(jì)報(bào)告）。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書(shū)》、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》各一份?！?