廣東省深圳市福田區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

深福檢刑訴〔2019〕2687號(hào)　

　　被告人趙某某，男，1984年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼6542011984********，漢族，大學(xué)本科文化，中共黨員，戶籍所在地：廣東省深圳市福田區(qū)**路**號(hào)**花園**閣**房，住上述地址。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2019年5月22日由深圳市公安局福田分局逮捕。

本案由深圳市公安局福田分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2019年8月29日第一次退回深圳市公安局福田分局補(bǔ)充偵查，該局于2019年9月29日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年11月4日第二次退回深圳市公安局福田分局補(bǔ)充偵查，該局于2019年12月4日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2019年9月4日、2019年11月14日延長(zhǎng)審查起訴期限。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海某某公司于2012年3月29日注冊(cè)成立，股東為上海某某甲投資管理有限公司、北京某某科技有限公司、北京某某投資管理有限公司、上海某某乙投資管理有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理及咨詢，實(shí)業(yè)投資，企業(yè)管理咨詢。后該公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東變更為廣州某某投資有限公司、廣州某某投資顧問(wèn)有限公司、上海某某企業(yè)管理咨詢事務(wù)所。王某某（另案處理）為法定代表人，擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)，負(fù)責(zé)公司全面經(jīng)營(yíng)管理。趙某乙（已判決）擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)，解某某（已判決）系上海某某公司副總裁，負(fù)責(zé)項(xiàng)目產(chǎn)品調(diào)研設(shè)計(jì)，并與趙某乙共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目后繼工作。包某某（已判決）擔(dān)任上海某某公司綜合部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)行政、后勤事務(wù)，及在王某某安排下進(jìn)行深圳某某公司的注冊(cè)、合伙企業(yè)資料的變更登記、文件及合同打印、資金往來(lái)等工作。

深圳某某公司于2013年7月2日注冊(cè)成立，股東為深圳某某投資管理有限公司[出資占比率40%，該公司于2013年6月6日注冊(cè)成立，股東為時(shí)某某（出資占比率23%）、解某某（出資占比率23%）、趙某某（出資占比率30%）、趙某乙（出資占比率24%））]、伍某某（出資占比率20%）、羅某某（出資占比率20%。2014年4月經(jīng)變更登記，羅某某不再為公司股東）、包某某（出資占比率20%）。被告人趙某某為深圳某某公司法定代表人，擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，負(fù)責(zé)公司全面事務(wù)。深圳某某公司成立的目的是作為上海某某公司的一個(gè)銷售平臺(tái)，負(fù)責(zé)銷售上海某某公司發(fā)行的私募基金。深圳某某公司的經(jīng)營(yíng)開(kāi)支、人員工資均由上海某某公司負(fù)擔(dān)。李某甲、李某乙（均已判決）均為深圳某某公司的副總經(jīng)理，各帶一個(gè)銷售團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)上海某某公司“私募基金”的募集、銷售工作，并按所在團(tuán)隊(duì)銷售額的萬(wàn)分之五提取費(fèi)用。

上海某某公司于2013年7月及8月注冊(cè)成立廣州某某風(fēng)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某聚投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某鉑投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某鑫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某恒投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州某某匯投資合伙企業(yè)（有限合伙），后成立廣州某某興投資合伙企業(yè)（有限合伙），于2014年6月成立廣州某某投資合伙企業(yè)，均由上海某某公司擔(dān)任上述合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。上述合伙企業(yè)成立后，上海某某公司未經(jīng)批準(zhǔn)，先后發(fā)起設(shè)立“廣州某某采購(gòu)中心項(xiàng)目私募基金”（基金規(guī)模人民幣5億元，其中一期3億元、二期2億元）、“梅州某某花園商住綜合體投資基金項(xiàng)目”（基金規(guī)模人民幣3.5億元）、“南華某某別墅一期工程投資基金”（基金規(guī)模人民幣4億元）、“廣州某某醫(yī)院（三甲）投資基金（二期）”（基金規(guī)模人民幣1億元）等基金，通過(guò)深圳某某公司以互聯(lián)網(wǎng)、電話、電子郵件等方式及向多家金融機(jī)構(gòu)理財(cái)經(jīng)理推介及委托銷售的等多種方式向客戶公開(kāi)宣傳上述“基金”，招募有限合伙人，分別以年利率11%至13%（廣州某某采購(gòu)中心項(xiàng)目、梅州某某項(xiàng)目）、10.5%至12.5%（南華某某項(xiàng)目）、9%至11%（某某醫(yī)院項(xiàng)目）的回報(bào)，吸收投資人投資。上海某某公司作為上述基金的管理人，通過(guò)委托銀行貸款的方式將募集的資金借給上述工程項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)方。經(jīng)審計(jì)，上海某某公司利用涉案“基金”項(xiàng)目吸收廣東某某投資有限公司、深圳市某某建筑設(shè)計(jì)有限公司、深圳市某某酒店管理有限公司、戴某某等300多家單位或個(gè)人的款項(xiàng)共計(jì)人民幣6億余元，已支付款項(xiàng)人民幣1億余元，尚余人民幣5億余元未支付。2014年9月，王某某向被告人趙某某匯付人民幣1000萬(wàn)元用于支付部分投資者的本金和利息，被告人趙某某將該部分錢款占為己有。

2019年5月22日，被告人趙某某主動(dòng)到許昌市襄城縣公安局湛北派出所公安局某某派出所投案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：被告人的身份材料，合伙簽約文件，委托協(xié)議，委托資產(chǎn)管理協(xié)議書，合伙成立公告，報(bào)案材料表，銀行賬戶明細(xì)，公司公告，管理報(bào)告，聊天記錄，工商登記資料，到案經(jīng)過(guò)等；2.證人證言：證人黃某某、傅某某、李某甲、李某乙、趙某乙、解某某、包某某的證言；3.被害人陳述：被害人孫某某、竇某某、黃某某、陳某某等多人的陳述；4.被告人的供述與辯解：被告人趙某某的供述與辯解；5.鑒定意見(jiàn)：審計(jì)報(bào)告；6.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)筆錄：辨認(rèn)筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某無(wú)視國(guó)家法律，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某某自動(dòng)投案，且能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，系自首，依法可以從輕處罰。鑒于被告人對(duì)所募集的資金無(wú)實(shí)際控制、支配權(quán)，可以認(rèn)定為從犯，依法可從輕處罰。建議對(duì)被告人趙某某判處四年以上五年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

廣東省深圳市福田區(qū)人民法院　

檢察員：楊婷婷

（院印）

2019年12月31日　

附：

????1．被告人趙某某現(xiàn)羈押于深圳市福田區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)16冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。