安徽省蚌埠市蚌山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

蚌山檢公訴刑訴〔2016〕54號(hào)

被告人趙某某，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼4103291984********，漢族，初中文化，安徽**管理公司法人代表及股東，現(xiàn)住河南省洛陽(yáng)市伊川縣**鎮(zhèn)**村**組。被告人趙某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年5月21日被蚌埠市公安局刑事拘留，同年6月26日經(jīng)蚌埠市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日被蚌埠市公安局執(zhí)行。

被告人潘某某，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼4103291984********，漢族，初中文化，安徽**管理公司股東，現(xiàn)住河南省洛陽(yáng)市伊川縣**鄉(xiāng)**村**組。被告人潘某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年6月11日被蚌埠市公安局刑事拘留，同年6月26日經(jīng)蚌埠市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，當(dāng)日被蚌埠市公安局執(zhí)行。

被告人郭某某，男，1989年**月**日出生，身份證號(hào)碼4114241989********，漢族，大專文化，安徽**管理公司副總經(jīng)理、公司原股東，現(xiàn)住河南省商丘市柘城縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)。被告人郭某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年6月25日被蚌埠市公安局刑事拘留，同年7月30日經(jīng)蚌埠市人民檢察院批準(zhǔn)代逮捕，次日被蚌埠市公安局執(zhí)行。

本案由蚌埠市公安局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、潘某某、郭某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年8月26日向蚌埠市人民檢察院移送審查起訴，蚌埠市人民檢察院于2015年9月4日交辦至本院審查起訴。本院受理后，于2015年9月6日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院于2015年10月13日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2015年11月10日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2015年12月23日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2016年1月22日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2015年9月24日、2015年12月8日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2014年10月，李某某（另案處理）伙同被告人郭某某在蚌埠市注冊(cè)成立**有限公司，法人代表王某某（李某某母親），股東王某某、郭某某，注冊(cè)資本三千萬(wàn)元、公司地址蚌埠市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)王路王號(hào)，經(jīng)營(yíng)范圍投資信息咨詢企業(yè)策劃、招商引資信息咨詢等。????

????公司成立后在蚌埠招聘業(yè)務(wù)員公開向社會(huì)公眾宣傳代客投資理財(cái)，以簽訂投資管理合同的方式與投資人簽訂合同，向社會(huì)不特定人員非法吸收資金。2014年11月李某某將公司股東變更為被告人趙某某、潘某某，法人代表趙某某。李某某與潘某某、趙某某約定由其二人向李某某繳納12萬(wàn)元保證金，公司在李某某收回前期投資以前由郭某某、潘某某、趙某某在蚌埠公司負(fù)責(zé)管理經(jīng)營(yíng)，但公司實(shí)際控制人仍是李某某，公司給郭某某、潘某某，趙某某每月發(fā)放工資，公司集資800萬(wàn)元到1000萬(wàn)元后將盈利的百分之三十分給潘某某、趙某某。?????

????2014年11月開始，李某某將其制作好的**有限公司宣傳投資收益率的廣告宣傳單及偽造的河南省洛陽(yáng)市伊川縣公證處出具的公證書（關(guān)于**有限公司與河南省伊川縣**有限公司的擔(dān)保合同公證）以及制作好的分別蓋上**有限公司與河南省伊川縣**有限公司印章的三方投資管理合同文本存放到公司交給郭某某保管，公司辦公地址的門頭上制作了LED廣告宣傳投資理財(cái)。李某某又指使郭某某和潘某某、趙某某在公司安排業(yè)務(wù)員在公司門口、小區(qū)門口、菜場(chǎng)附近等公共場(chǎng)所以月息1.5%至1.8%?的利率公開進(jìn)行投資理財(cái)宣傳吸引公眾投資，被告人趙某某、潘某某、郭某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)金融主管部門批準(zhǔn)以**有限公司進(jìn)行虛假擔(dān)保，以河南省伊川縣**有限公司名義簽訂合同公開向社會(huì)不特定人員變相非法吸收公眾存款。經(jīng)安徽永合司法鑒定所對(duì)**公司的財(cái)務(wù)賬冊(cè)、記賬憑證、收據(jù)、受害人提供的報(bào)案材料等資料進(jìn)行了司法鑒定：被告人趙某某、潘某某、郭某某向27名社會(huì)不特定人員公開非法吸收公眾存款115萬(wàn)元、其中返還利息4.5765萬(wàn)元,實(shí)際損失金額110.4235萬(wàn)元。

?????認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.錄音U盤；

2.情況說(shuō)明、鑒定聘請(qǐng)書、鑒定意見通知書、抓獲經(jīng)過(guò)、戶籍信息、POS簽購(gòu)單、**有限公司投資管理合同、借款保證合同、還款計(jì)劃書、借據(jù)、保證函、銀行賬單、收據(jù)、保證函、銀行卡、身份證、戶籍信息、銀行交易記錄、**有限公司登記（備案）申請(qǐng)書、**廠調(diào)查情況說(shuō)明、證明、伊川縣**有限公司注冊(cè)信息查詢單、伊川縣**有限公司變更登記申請(qǐng)書等材料、證明及具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證書、投資擔(dān)保合同、伊川**銀行印鑒卡、伊川**有限公司財(cái)產(chǎn)情況、伊川縣**有限公司變更信息、**有限公司宣傳頁(yè)、情況說(shuō)明提取證據(jù)情況說(shuō)明及通話情況?等書證；

3.證人徐某某等人的證言；

4.被告人趙某某、潘某某、郭某某的供述與辯解；

5.安徽永和司法鑒定所司法鑒定意見書；

6.光盤。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、潘某某、郭某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)金融主管部門批準(zhǔn)，非法向社會(huì)不特定人員變相吸收公眾存款，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

安徽省蚌埠市蚌山區(qū)人民法院

檢察員：葛靜

2016年2月15日

附：

????1.被告人趙某某、潘某某、郭某某現(xiàn)羈押于蚌埠市第一看守所。

2.案卷材料和證據(jù)陸冊(cè)。