上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕65號(hào)

被告人趙某某，女，1973年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3102301973********，漢族，高中文化，曾任上海*甲公司崇明第一分公司團(tuán)隊(duì)主管、負(fù)責(zé)人，戶籍地崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**幢**室。2019年8月12日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局刑事拘留；2019年9月11日，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?019年7月因犯非法吸收公眾存款罪被崇明區(qū)人民法院判處有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年四個(gè)月，并處罰金四萬(wàn)元。

被告人沙某某，女，1957年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3102301957********，漢族，高中文化，曾任上海*甲公司崇明第一分公司團(tuán)隊(duì)主管，住本區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年8月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，女，1947年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3102301947********，漢族，中專文化，曾任上海*甲公司崇明第一分公司團(tuán)隊(duì)主管，戶籍地上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住本區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**室。2019年8月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

被告人鄒某某，女，1962年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3102301962********，漢族，高中文化，曾任上海*甲公司崇明第一分公司業(yè)務(wù)員，住上海市崇明區(qū)**路**號(hào)**室。2019年8月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某涉嫌非法吸收公眾存款罪罪，于2019年11月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年12月16日退回補(bǔ)充偵查，2020年1月16日上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海*甲公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）注冊(cè)成立于2014年12月30日，實(shí)際控制人田某某，上海*甲公司崇明第一分公司（以下簡(jiǎn)稱*甲崇明分公司）注冊(cè)成立于2016年2月5日，經(jīng)營(yíng)范圍均不包括金融、證券業(yè)務(wù)。

2016年2月，被告人趙某某進(jìn)入*甲崇明分公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)主管，2016年8月16日被*甲公司任命為負(fù)責(zé)人。在此期間，*甲崇明分公司通過(guò)業(yè)務(wù)員向社會(huì)公眾宣傳、銷售理財(cái)產(chǎn)品，并同投資人簽訂書面協(xié)議，所收款項(xiàng)直接進(jìn)入田某某控制的上海*乙公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司）賬戶。至案發(fā)，被告人趙某某個(gè)人及團(tuán)隊(duì)非法吸收資金人民幣39279817.40元（以下幣種均為人民幣）。

2016年8月，被告人沙某某經(jīng)趙某某介紹進(jìn)入*甲崇明分公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)主管，期間其個(gè)人及團(tuán)隊(duì)非法吸收資金18325417.40元。

2016年3月，被告人黃某某進(jìn)入*甲崇明分公司，后擔(dān)任團(tuán)隊(duì)主管，期間其個(gè)人及團(tuán)隊(duì)非法吸收資金9238300.00元。

2016年5月，被告人鄒某某進(jìn)入*甲崇明分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，隸屬于黃某某團(tuán)隊(duì)，其個(gè)人非法吸收資金1210000.00元。

2019年8月12日，被告人趙某某向公安機(jī)關(guān)投案；8月16日，被告人沙某某、黃某某、鄒某某向公安機(jī)關(guān)投案。到案后，四人均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某的戶籍人員基本信息。

接報(bào)回執(zhí)單、受案回執(zhí)、案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案由陸某某向警方報(bào)案而案發(fā)，趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某均主動(dòng)投案。

2、上海市公安局崇明分局扣押決定書、扣押清單,證實(shí)扣押沙某某35萬(wàn)、黃某某3萬(wàn)、鄒某某10萬(wàn)。

3、*甲公司、*甲崇明分公司檔案機(jī)讀材料、工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，證實(shí)*甲公司經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融、證券；*甲公司于2016年8月16日任命趙某某為崇明第一分公司負(fù)責(zé)人，并向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局提出將負(fù)責(zé)人由薛某某變更為趙某某的申請(qǐng)并或獲備案登記。

4、證人證言

（1）陸某某的證言，證實(shí)其經(jīng)沙某某介紹，在*甲崇明分公司分五次投入65萬(wàn)，實(shí)際損失本金50萬(wàn)，獲得利息3萬(wàn)。

（2）沈某某的證言，證實(shí)其是*甲崇明分公司業(yè)務(wù)員，本人投資了179萬(wàn)，女兒投資了30萬(wàn)，妻妹朱某某投資了11萬(wàn)。

（3）田某某的證言，證實(shí)其是*甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，*乙公司法人王某某是其妻子的表哥。其和王某某商量后，打算通過(guò)售賣理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行融資，然后由*乙公司負(fù)責(zé)收購(gòu)動(dòng)遷安置房，房產(chǎn)處置的最后委托人是其自己。其中*甲公司負(fù)責(zé)線下理財(cái)平臺(tái)，*丙公司、*丁公司負(fù)責(zé)線上理財(cái)平臺(tái)。

（4）范某某的證言，證實(shí)其原是上海*戊公司行政助理，公司老板俞某某。玖合公司員工全部都是人事和財(cái)務(wù)人員，負(fù)責(zé)田某某控制的所有公司的財(cái)務(wù)、人事工作，上述公司財(cái)務(wù)會(huì)將工作向財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某某匯報(bào)，楊再向俞某某匯報(bào)，再由俞某某向田某某匯報(bào)。

田某某控制的公司包括*甲公司、*乙公司、*丙金融、*丁金融、*己置業(yè)、*庚律所等。其中*甲負(fù)責(zé)線下發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品，*丙、*丁是線上發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品，*乙、*己使用上述公司融資來(lái)的錢購(gòu)買動(dòng)遷房。

*甲公司理財(cái)產(chǎn)品的每月入金、出金、利息兌付表格是由楊某某交俞某某審核，每月兌付的本息到時(shí)間財(cái)務(wù)部就會(huì)打出去。

（5）張某某的證言，證實(shí)其原是*甲公司企劃部總監(jiān)、副總經(jīng)理。*甲公司主要向社會(huì)公眾銷售理財(cái)產(chǎn)品，為*乙公司募集資金購(gòu)買動(dòng)遷房，實(shí)際上理財(cái)產(chǎn)品都是保本保息的。*甲公司實(shí)際控制人是田某某，俞某某是老板娘，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)。

（6）石某某的證言，證實(shí)其原是*甲公司副總經(jīng)理，田某某是實(shí)際控制人。2016年5月至2017年7、8月份管理奉賢、崇明兩個(gè)團(tuán)隊(duì)。*甲公司是向社會(huì)銷售理財(cái)產(chǎn)品，用來(lái)給*乙公司收購(gòu)動(dòng)遷房。*乙公司負(fù)責(zé)人是王某某，但*乙公司租賃辦公場(chǎng)地、裝修、工商信息變更都是田某某讓其去做的。

（7）金某某的證言，證實(shí)其原是*甲公司人事主管，公司實(shí)際控制人是田某某，公司主要是向社會(huì)發(fā)布理財(cái)投資產(chǎn)品，然后用投資款通過(guò)*乙公司收購(gòu)動(dòng)遷房獲利。田某某還控制*丙、*丁、*乙等公司，這些公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是楊某某、王某乙，財(cái)務(wù)實(shí)際控制人都是俞某某。

（8）劉某某的證言，證實(shí)其原是*甲公司業(yè)績(jī)主管，公司實(shí)際控制人是田某某，財(cái)務(wù)實(shí)際決策人俞某某。*甲公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是向老百姓銷售理財(cái)產(chǎn)品，投資模式是線下。

（9）徐某某的證言，證實(shí)其是*乙公司人事主管，公司主要負(fù)責(zé)人田某某，不在的話由王某某負(fù)責(zé)，公司從事動(dòng)遷房的買賣等業(yè)務(wù)。田某某控制的公司還有*甲等，實(shí)際上*甲是融資公司，*乙是項(xiàng)目公司，*甲通過(guò)發(fā)放理財(cái)產(chǎn)品來(lái)募集資金。

5、上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實(shí)趙某某在上海*甲公司崇明第一分公司任職期間，個(gè)人及團(tuán)隊(duì)實(shí)際吸收資金39279817.40元；沙某某個(gè)人及團(tuán)隊(duì)實(shí)際吸收資金18325417.40元；黃某某個(gè)人及團(tuán)隊(duì)實(shí)際吸收資金9238300.00元；鄒某某個(gè)人實(shí)際吸收資金1210000.00元。

6、范某乙、茅某某、卞某某等人的投資人信息登記表、《*甲資產(chǎn)個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《*乙置業(yè)、**直融定向融資工具認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、銀行賬戶交易明細(xì)、身份證復(fù)印件等，證實(shí)上述人員購(gòu)買了*甲公司理財(cái)產(chǎn)品，協(xié)議中均約定“到期一次性還本付息”。

7、被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某的供述，均證實(shí)了上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某作為*甲崇明分公司直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，共同對(duì)外公開以承諾保本付息的方式向不特定社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，其中趙某某、沙某某、黃某某數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某系自首，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款。被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某系共同犯罪，且均屬?gòu)姆?，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條、第二十七條。被告人趙某某有漏罪，應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第七十條、第六十九條，對(duì)其數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：孫文若

檢察官助理：郝叢叢

2020年8月12日

附件：

1.被告人趙某某、沙某某、黃某某、鄒某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲ㄚw某某聯(lián)系電話：1350179****；沙某某聯(lián)系電話：1580098****；黃某某聯(lián)系電話：1380188****；鄒某某聯(lián)系電話：1893068****）；

2.案卷材料和證據(jù)34冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》四份；

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份；

5.《隨案移送贓證款物品清單》；

6.《量刑建議書》五份；

7.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過(guò)失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條　單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無(wú)期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過(guò)三年，拘役最高不能超過(guò)一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過(guò)二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過(guò)二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條　判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒(méi)有判決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個(gè)判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的刑期以內(nèi)。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。