云南省鳳某某人民檢察院

起?訴?書

鳳檢二部刑訴〔2020〕205號(hào)

被告人趙某某，男性，1984年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5330221984********，漢族，中專文化，經(jīng)商，戶籍所在地云南省保山市施甸縣，住云南省保山市施甸縣**鎮(zhèn)街道**街道**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月30日被鳳某某公安局刑事拘留，2019年12月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日被鳳某某公安局執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于鳳某某看守所。無前科。

辯護(hù)人徐某某，云南**律師事務(wù)所律師，執(zhí)業(yè)證號(hào)15305200710******。

被告人楊某某，男性，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5335221989********，漢族，高中文化，農(nóng)民，戶籍所在地云南省臨滄市鳳某某，住云南省臨滄市鳳某某**鎮(zhèn)**村委**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月28日被鳳某某公安局刑事拘留，2019年12月4日經(jīng)本院批準(zhǔn)，當(dāng)日被鳳某某公安局執(zhí)行逮捕?，F(xiàn)羈押于鳳某某看守所。無前科。

辯護(hù)人涂某某，云南**律師事務(wù)所律師，執(zhí)業(yè)證號(hào)15309200710******。

本案由鳳某某公安局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、楊某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年3月5日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。本院先后于2020年4月1日、2020年6月11日兩次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，鳳某某公安局補(bǔ)充偵查完畢后于2020年7月9日重新移送本院審查起訴。期間，本院延長審查起訴期限兩次各15日。

經(jīng)依法審查查明：

保山**商務(wù)運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司（由保山市公安局隆陽分局立案偵查）收集、審核、批準(zhǔn)了一些企業(yè)、個(gè)人的融資借款項(xiàng)目（借款方），然后將信息發(fā)布在云南**科技有限公司搭建的“**財(cái)富”P2P平臺(tái)，云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司通過授權(quán)昆明、保山、德宏、普洱、曲靖、玉溪、怒江、臨滄等8個(gè)州市的關(guān)聯(lián)公司、門店，通過線下發(fā)展不特定社會(huì)公眾成為投資人（出借方），各授權(quán)門店使用云南**發(fā)給的“**支付”、“**支付”第三方支付平臺(tái)的POS機(jī)，將投資人的投資款以消費(fèi)形式充值到“**財(cái)富”P2P平臺(tái)，收款方為深圳**互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)有限公司、云南**科技有限公司。云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司每月支付給掛靠公司、門店融資保有量0.4%的服務(wù)費(fèi)。

被告人趙某某于2014年注冊**縣**商務(wù)咨詢有限公司（由施甸縣公安局立案偵查），得到云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司的授權(quán)后進(jìn)行P2P融資。2017年12月8日，被告人趙某某出資36萬元人民幣在鳳某某**鎮(zhèn)租賃商鋪，開設(shè)鳳慶**信息咨詢有限公司（未進(jìn)行工商注冊登記），并口頭任命被告人楊某某為經(jīng)理，全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)該門店的經(jīng)營管理，通過云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司授權(quán)后開展P2P融資業(yè)務(wù)。被告人楊某某積極招聘業(yè)務(wù)人員，并向業(yè)務(wù)人員下達(dá)招募投資人及投資數(shù)額的任務(wù)，完成30萬元人民幣投資的可結(jié)束試用期，月增資500元，并可獲得其所招募投資數(shù)額0.1%的提成。楊某某及其招募的業(yè)務(wù)人員采用發(fā)放宣傳單、公司門面粘貼宣傳畫、熟人之間口口宣傳等方式進(jìn)行公開宣傳，發(fā)展不特定社會(huì)公眾成為投資人（借款人），并根據(jù)不同期限約定10.8%-15.6%不等的年化利率來吸攬募集資金。因資金鏈斷裂，保山**商務(wù)運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司無法按期兌付本息。截止2019年10月，“鳳慶**”共招募投資人67名，非法吸收公眾存款7202246.96元人民幣，扣除已支付本息后，未兌付資金共計(jì)3264464.16元人民幣。

經(jīng)云南省地方金融監(jiān)督管理局、保山市人民政府金融辦核查，保山**商務(wù)運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司、云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司、云南**科技有限公司均未提交過投融資登記、發(fā)布申請(qǐng)備案材料，也未被批準(zhǔn)開展任何金融業(yè)務(wù)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：戶籍證明、抓獲經(jīng)過、POS機(jī)簽購單、宣傳單、借款協(xié)議及自動(dòng)投標(biāo)協(xié)議、銀行卡交易明細(xì)、授權(quán)書、公司工商注冊資料、營業(yè)執(zhí)照、保山市人民政府金融辦公室關(guān)于保山**商務(wù)運(yùn)營有限公司備案情況的函、云南省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于保山**商務(wù)運(yùn)營有限公司相關(guān)事項(xiàng)的函等；2.證人證言：豆某某、曾某甲、曾某乙等集資參與人及業(yè)務(wù)人員共70余名證人的證言；3.被告人供述和辯解：被告人趙某某、楊某某的供述和辯解；4.搜查筆錄及照片；5.電子數(shù)據(jù)、視聽資料。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、楊某某明知鳳慶**信息咨詢有限公司未進(jìn)行工商登記，且授權(quán)其開展融資業(yè)務(wù)的云南**經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司經(jīng)營范圍并不包括投融資業(yè)務(wù)，其以公司名義而為的吸收公眾存款行為屬于未經(jīng)依法批準(zhǔn)而實(shí)施，卻仍采用發(fā)放宣傳單、公司門面粘貼宣傳畫、熟人口口宣傳等方式進(jìn)行廣泛公開宣傳，發(fā)展不特定社會(huì)公眾成為投資人，并根據(jù)不同期限約定10.8%-15.6%不等的年化利率募集資金，數(shù)額巨大，二名被告人的行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案中，被告人趙某某、楊某某系共同犯罪，被告人趙某某是到鳳某某籌謀、策劃以設(shè)立**公司為名進(jìn)行吸攬資金的組織者，其先行出資負(fù)責(zé)租賃、裝修商鋪及購買辦公用品，被告人楊某某全權(quán)負(fù)責(zé)該門店的人員及業(yè)務(wù)管理，在實(shí)施犯罪過程中積極作為，發(fā)揮了較強(qiáng)的組織、領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)作用，二被告人在共同犯罪中作用、地位基本相當(dāng)，不適宜劃分主從關(guān)系。被告人趙某某、楊某某到案后能如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，其對(duì)行為性質(zhì)的辯解不影響坦白的成立，且鑒于二被告人不是吸攬資金的支配占有者，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

鳳某某人民法院

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?檢察官：李寅萱

2020年8月19日

附件：

1.被告人趙某某、楊某某現(xiàn)被羈押于鳳某某看守所。

2.案卷材料和證據(jù)29冊，光盤13張。

3.隨案移送涉案款物共14件（詳見隨案移送物品清單）。

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