上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2020〕278號

被告人趙某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼3101151980********，漢族，碩士研究生，原系金**國際投資有限公司品牌部市場經(jīng)理，住**路**弄**號**室。2020年4月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，同月28日延長刑事拘留期限至三十天，2020年5月14日被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某某，女，1981年**月**日生，公民身份號碼3101061981********，漢族，大專文化，原系**國際投資有限公司總裁助理，戶籍在上海市靜安區(qū)**路**弄**號，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年8月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人馮某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼3306021989********，漢族，大學(xué)文化，原系金**國際投資有限公司培訓(xùn)經(jīng)理，戶籍在浙江省紹興市越城區(qū)**街**號**室，住**路**弄**室。2020年5月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人董某某，男，1986年**月**日生，公民身份號碼3602811986********，漢族，大學(xué)文化，原系金磚國際投資有限公司**公司總經(jīng)理，住浙江省杭州市江干區(qū)**坊**幢**單元**室，2020年5月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，曾用名李東云，女，1985年**月**日生，公民身份號碼3709021985********，漢族，大學(xué)文化，原系金**國際投資有限公司產(chǎn)品高級經(jīng)理，戶籍在浙江省諸暨市**街道**樓村**號，住浙江省紹興市越城區(qū)**幢**室。2020年5月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月29日向本院移送起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某均同意適用簡易程序?qū)徖肀景浮?/span>

經(jīng)依法審查查明：

鄭某某（另案處理）系**國際投資有限公司(以下簡稱金磚公司）實(shí)際控制人，伙同徐某某、喻某某（均另案處理）以及被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某等人，在未獲得國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，由**公司設(shè)立“**財行”平臺，以支付年化收益率6%至17%的投資收益為條件，通過公開宣傳，設(shè)立線下門店對不特定投資人銷售債權(quán)融資產(chǎn)品。

被告人趙某某2015年7月至2017年5月任職期間，非法吸收公眾存款數(shù)額為人民幣27797萬元（以下幣種同）。

被告人楊某某2016年8月至2018年6月任職期間，非法吸收公眾存款數(shù)額4823萬元，未兌付1271萬元。

被告人馮某某2016年9月至2018年7月任職期間，非法吸收公眾存款數(shù)額3605萬元，未兌付1133萬元。

被告人董某某2015年10月至2017年11月任職期間，非法吸收公眾存款數(shù)額4007萬元。

被告人劉某某2016年10月至2018年7月任職期間，非法吸收公眾存款數(shù)額2868萬元，未兌付1068萬元。

被告人楊某某于2019年5月22日投案自首，被告人董某某于2019年10月9日投案自首，被告人馮某某、劉某某于2020年1月3日投案自首，被告人趙某某于2020年4月26日被公安機(jī)關(guān)抓獲。

五名被告人到案后均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，均全額退賠了任職期間的非法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.工商登記資料、公安機(jī)關(guān)扣押決定書、扣押清單、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、戶籍資料，辦案說明，公安機(jī)關(guān)工作記錄等書證：證實(shí)涉案公司的注冊情況、五名被告人的身份情況、到案經(jīng)過以及案發(fā)后退賠了全部犯罪所得。

2.上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見，證實(shí)五名被告人非法吸收公眾存款的手法和金額

3.被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某的供述和辯解，均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某伙同他人，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人趙某某、楊某某、馮某某、董某某、劉某某是從犯，依照《中華人民共和國刑法》第二十七條第二款，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人楊某某、馮某某、董某某、劉某某是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰；被告人趙某某是坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人趙某某有期徒刑二年，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人楊某某有期徒刑七個月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人馮某某有期徒刑六個月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人董某某有期徒刑六個月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人劉某某拘役四個月，適用緩刑，并處罰金；根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察官：張敏

檢察官助理：尹波

2020年8月13日

附件：

1.五名被告人現(xiàn)均取保候?qū)徲谧∷?，?lián)系方式：趙某某，1381730****；楊某某，1391668****；馮某某，1367578****；董某某，1586880****；劉某某，1885855****。

2.案卷材料和證據(jù)4冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》5份；

4．《簡易程序建議書》1份。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款　犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰;因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。