上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2133號(hào)

被告人趙某，男，1973年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101011973********，漢族，高中文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）**，戶(hù)籍在上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室，暫住上海市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年5月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月7日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年5月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人魏晴川，女，1965年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101071965********，漢族，大專(zhuān)文化，原系**公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年6月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月19日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年7月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并于同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人趙某、魏晴川涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月，賴(lài)某某（另案處理）在上海市奉賢區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**幢**室設(shè)立**公司，后在上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**大廈**室實(shí)際經(jīng)營(yíng)，在未經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)關(guān)許可的情況下，**募**，采用發(fā)廣告單、口口相傳等方式，允諾高額利息回報(bào)、保本保息，誘使投資人與公司簽訂《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》《零錢(qián)寶》《大滿貫》等合同，向不特定公眾非法吸收資金。被告人趙某、魏晴川明知上述事實(shí)，分別擔(dān)任**公司**、**，從事公司管理**、**工作。經(jīng)審計(jì)，**公司2015年9月16日至2018年10月18日期間，共收到211人825筆投資，合計(jì)投資款人民幣4,662萬(wàn)余元，未還本金共計(jì)人民幣2,425萬(wàn)余元。

2019年5月5日，被告人趙某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)；同年6月17日，被告人魏晴川接公安人員電話通知后主動(dòng)到案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記材料等書(shū)證，證實(shí)**公司基本情況及無(wú)向社會(huì)公眾募集資金的資質(zhì)。

2.證人葉某某、王某甲、吳某某的證言，證實(shí)被告人趙某在**公司擔(dān)任**負(fù)責(zé)公司管理經(jīng)營(yíng)，被告人魏晴川擔(dān)任**負(fù)責(zé)公司**，及兩名被告人發(fā)展客戶(hù)拿取提成等情況。

3.證人王某乙、陸某某、徐某某、蔣某某、朱某某等人的證言及《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》《零錢(qián)寶》《大滿貫》等合同、銀行轉(zhuǎn)賬流水等書(shū)證，證實(shí)被告人趙某、魏晴川等人向集資參與人承諾高額回報(bào)、保本保息，誘使集資參與人與**公司簽訂合同及購(gòu)買(mǎi)公司理財(cái)產(chǎn)品的金額、損失等情況。

4.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定報(bào)告，證實(shí)被告人趙某、魏晴川任職期間，**公司非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額。

5.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)二大隊(duì)出具的抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人趙某、魏晴川的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)二大隊(duì)調(diào)取的戶(hù)籍**，證實(shí)被告人趙某、魏晴川的身份情況。

7.被告人趙某、魏晴川的供述，證實(shí)其對(duì)上述指控的犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人趙某、魏晴川對(duì)基本犯罪事實(shí)均無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人趙某、魏晴川違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人趙某、魏晴川系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款。被告人趙某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人魏晴川在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人趙某、魏晴川主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，均系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??席娜

2019年8月22日

附：

1.被告人趙某、魏晴川現(xiàn)均被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗十七冊(cè)、司法鑒定報(bào)告一本。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十六條第一款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第四款??對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。