重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕Z650號

被告人謝某某，男，1996年**月**日出生，身份證號碼1309291996********，漢族，大專文化程度，原重慶**資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務員，河北省獻縣人，住河北省滄州市獻縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**幢**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月14日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月17日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候審，2020年5月28日被重慶市公安局渝中區(qū)分局監(jiān)視居住。

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結，以被告人謝某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月17日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。因案情復雜，于2020年7月17日依法延長審查起訴期限十五日。被告人謝某某同意本案適用簡易程序審理。

經(jīng)依法審查查明：2014年起，尹某某（另案處理）以沒有證券從業(yè)資質的重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”）的名義，在重慶市渝中區(qū)非法經(jīng)營證券業(yè)務，具體模式為：公司業(yè)務員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳公司有專業(yè)的股票分析師、操盤團隊、有股票交易內幕消息，引誘客戶到公司配資炒股，公司根據(jù)客戶投資的本金及需求由配資公司配資3-4倍及以上不等的金額并由專人負責買賣股票，客戶下載“**管家”、“**家”等APP軟件登錄賬戶可查看股票交易記錄，股票盈利后由客戶和公司按約定比例分配，虧損則由客戶自行承擔。2018年初，**公司大量買入的股票虧損，為躲避客戶及債務，公司更換辦公地點，以**學院重慶分公司的名稱繼續(xù)經(jīng)營非法證券業(yè)務。經(jīng)審計，截止2019年1月29日，**公司發(fā)展的169名客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額為88085000元。

被告人謝某某于2017年8月至2018年4月在**公司工作并擔任業(yè)務員，負責招攬客戶到**公司投資本金配資炒股。期間，被告人謝某某共發(fā)展兩名客戶，投資金額共計人民幣500000元，配資金額共計人民幣1500000元，委托交易總金額共計人民幣2000000元。

被告人謝某某經(jīng)公安機關電話通知，于2019年1月14日主動到公安機關投案,其到案后如實供述了上述事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.常住人口信息表、抓獲經(jīng)過、借款協(xié)議、借款確認書、交易委托協(xié)議書、微信聊天記錄等書證；

2.證人趙某某、鄭某某等人的證言；

3.被告人謝某某的供述和辯解；

4.《重慶普華會計師事務所有限責任公司司法鑒定意見書》等鑒定意見；

5.趙某某、鄭某某等辨認筆錄的筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人謝某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人謝某某伙同他人，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人謝某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。鑒于被告人謝某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定；被告人謝某某犯罪以后自動投案并如實供述自己罪行，系自首，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。建議判處被告人謝某某有期徒刑二年以上三年以下，并處罰金，適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

檢察官助理：江?媛

2020年7月28日

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附件:1.被告人謝某某現(xiàn)被監(jiān)視居?。?lián)系電話：1762352****、1592355****）；

?2.案卷三冊；

3.《認罪認罰具結書》一份。