廣東省深圳市人民檢察院

起?訴?書(shū)

深檢刑訴〔2017〕762號(hào)

被告人謝某某，男，1958年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4401041958********，漢族，大專(zhuān)文化，住廣東省廣州市越秀區(qū)**號(hào)**房。因操縱證券市場(chǎng)嫌疑，于2016年11月3日被深圳市公安局批準(zhǔn)刑事拘留；因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，于2016年12月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，2017年3月9日被依法執(zhí)行逮捕。

被告人朱某某，男，1973年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5225011973********，漢族，大學(xué)本科文化，住廣東省廣州市**街**號(hào)**房。因操縱證券市場(chǎng)嫌疑，于2016年11月24日被深圳市公安局刑事拘留；經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2016年12月22日被依法逮捕。

被告人黃某甲，男，1988年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4301031988********，漢族，初中文化，住湖南省長(zhǎng)沙市雨花區(qū)**社區(qū)**路**號(hào)**棟**房。因操縱證券市場(chǎng)嫌疑，于2016年11月15日被深圳市公安局刑事拘留；經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2016年12月22日被依法逮捕。

被告人劉某某，男，1988年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4301031988********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化，住廣東省深圳市龍華新區(qū)**街道**棟**室。因操縱證券市場(chǎng)嫌疑，于2016年11月18日被深圳市公安局刑事拘留；經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2016年12月22日被依法逮捕。

被告人孔某某，男，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2101021981********，漢族，初中文化，住廣東省廣州市越秀區(qū)**街**號(hào)**房。因操縱證券市場(chǎng)嫌疑，于2016年11月23日被深圳市公安局刑事拘留；經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2016年12月22日被依法逮捕。

本案由深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局偵查終結(jié)，以被告人謝某某、朱某某、黃某甲、劉某某、孔某某涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，于2017年3月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。本院于2017年5月4日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2017年6月2日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2017年7月13日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2017年8月11日補(bǔ)查重報(bào)。

經(jīng)依法審查查明：

2013年開(kāi)始，黃某乙（另案處理）購(gòu)買(mǎi)電腦設(shè)備、租用深圳市南山區(qū)**棟**作為辦公場(chǎng)地，組織謝某某、朱某某、黃某甲、劉某某、孔某某、陳某甲（另案處理）非法操縱“珠江啤酒”股票價(jià)格。2014年1月9日至10月15日期間，黃某乙等人以大宗交易接盤(pán)方式獲得“珠江啤酒”股票，接盤(pán)后用其控制的58個(gè)股票賬戶(hù)組成的賬戶(hù)組，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)利用連續(xù)集中交易、反向交易和對(duì)倒交易等方式操縱“珠江啤酒”股價(jià)。2014年3月26日至4月23日的連續(xù)20個(gè)交易日期間，賬戶(hù)組對(duì)倒量占同期市場(chǎng)成交總量的比例為23.93%；2014年7月30日至8月26日的連續(xù)20個(gè)交易日期間，賬戶(hù)組對(duì)倒量占同期市場(chǎng)成交總量的比例為24.67%。至案發(fā)時(shí)賬面獲利人民幣120,060,427.57元。

在上述操縱證券市場(chǎng)中，黃某乙負(fù)責(zé)與外界聯(lián)絡(luò)、最終決策并下達(dá)操作指令；被告人謝某某為黃某乙的主要助手，參與組織策劃，同時(shí)負(fù)責(zé)管理操盤(pán)團(tuán)隊(duì)；陳某甲負(fù)責(zé)管理所控股票及銀行賬戶(hù)組的賬戶(hù)和密碼，資金的統(tǒng)計(jì)和劃轉(zhuǎn)；被告人朱某某負(fù)責(zé)股票盤(pán)面的分析，提供操盤(pán)技術(shù)支持，同時(shí)負(fù)責(zé)廣州安信證券大戶(hù)室的具體下單操盤(pán)；被告人黃某甲負(fù)責(zé)在深圳南山區(qū)**棟**工作點(diǎn)的具體下單操盤(pán)；被告人劉某某負(fù)責(zé)協(xié)助黃某甲在深圳操盤(pán)；被告人孔某某負(fù)責(zé)協(xié)助朱某某在廣州操盤(pán)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.物證.書(shū)證：接受刑事案件登記表、立案決定書(shū)、股票賬戶(hù)操作記錄、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、短信記錄、股票承接協(xié)議、謝某某工作筆記、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定函、抓獲經(jīng)過(guò)、被告人身份材料、朱某某刑事判決書(shū)等；2.證人證言：證人莊某某、馮某某、彭某某、卓某某、陳某乙的證言：3.被告人的供述與辯解：被告人謝某某、朱某某、黃某甲、劉某某、孔某某的供述與辯解。

本院認(rèn)為，被告人謝某某、朱某某、黃某甲、劉某某、孔某某在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易“珠江啤酒”股票，影響股票價(jià)格，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

廣東省深圳市中級(jí)人民法院

檢察員：徐志勇

2017年9月22日

附：

????1.被告人謝某某、朱某某、黃某甲、劉某某、孔某某現(xiàn)羈押于深圳市第二看守所；

2.案卷材料和證據(jù)71冊(cè)。