上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢刑訴〔2020〕90號

被告人謝某，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：5002281996********，漢族，初中文化，上海**科技有限公司（以下簡稱“**公司”）法人代表，戶籍在重慶市梁平縣**鎮(zhèn)**村**組**號。2020年3月25日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局靜安分局刑事拘留；同月28日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月29日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局靜安分局偵查終結(jié)，以被告人謝某涉嫌詐騙罪，于2020年6月24日向本院移送起訴。經(jīng)請示上海市人民檢察院第二分院，決定本案由本院管轄。本院受理后，于同年6月25日、9月16日告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年7月24日退回上海市公安局靜安分局補充偵查，上海市公安局靜安分局于2020年8月24日補充偵查完畢移送起訴。被告人謝某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年1月，被告人謝某注冊成立**公司，并在未取得經(jīng)營證券、期貨等業(yè)務資格的情況下，于同年3月起在本市浦東新區(qū)秀浦路3188弄D3-50號開展非法的股票期權(quán)經(jīng)營活動。

被告人謝某擔任公司負責人，全面負責日常經(jīng)營管理，并招募朱某某、張某某（均另案處理）等人擔任管理人員，參與經(jīng)營管理。同時，招募洪某某、胡某某等人（均另案處理）擔任業(yè)務員采用電話營銷、拉客戶入微信群，并以直播授課的方式誘導客戶下載“期權(quán)屋”、“華泰聯(lián)合策略”APP平臺，進行股票期權(quán)交易。經(jīng)核算，自2018年3月至2019年4月，謝某非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務的數(shù)額達人民幣4341萬余元。

2020年3月25日，被告人謝某被公安人員抓獲；其到案之初只供認部分非法經(jīng)營事實，后予以如實供述。

認定上述事實的證據(jù)如下：

檔案機讀材料、合作合同、返傭簽收單、相關(guān)銀行賬戶明細等書證；證人李某某、楊某某、花某某等人的證言；被告人謝某的供述，以及關(guān)聯(lián)案件被告人朱某某、張某某、洪某某、胡某某等人的供述等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人謝某對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人謝某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，與他人共同非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第三項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人謝某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人謝某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯。被告人謝某如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人謝某有期徒刑五年九個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察官：周夢夢

檢察官助理：葉子祥

2020年9月24日

附件：1．被告人謝某現(xiàn)羈押于靜安區(qū)看守所（南部）

?2．偵查卷宗二冊、鑒定意見一冊

?3．《認罪認罰具結(jié)書》、《適用簡易程序建議書》各一份

?4．《案犯身份卡》一張，《換押證》一份

?5．相關(guān)法律條文