上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕56號(hào)

被告人許某某，女，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101101989********，漢族，大專文化，原系上海**公司分部副總經(jīng)理，戶籍在本市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年9月15日因涉嫌非法吸收公眾存款案，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同年9月28日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年10月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人：倪銘東，上海市丁孫黃律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人：周戀，上海市丁孫黃律師事務(wù)所律師。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人許某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本案分別于2020年1月31日和4月10日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，分別于2020年2月27日和5月9日移送本院審查起訴。期間，本案于2020年1月15日和3月26日兩次延長(zhǎng)審查起訴期限。被告人許思婕同意對(duì)本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**公司（以下簡(jiǎn)稱：甲公司）于2013年7月在浦東注冊(cè)成立，夏某某任法定代表人，公司的經(jīng)營范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)。

甲公司成立后，通過打廣告、散發(fā)宣傳單、口口相傳等方式，向社會(huì)不特定公眾推銷公司理財(cái)產(chǎn)品，根據(jù)投資期限許以7%至16%不等的年化利率，承諾按月支付利息，到期支付本金，并開設(shè)多個(gè)銷售分部，引誘集資參與人簽訂理財(cái)產(chǎn)品合同，通過POS機(jī)刷卡的方式收取投資款。期間，甲公司于2014年9月租賃本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室和**室作為甲公司分部的辦公場(chǎng)所，繼續(xù)采取上述方式對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品。

被告人許某某經(jīng)姚某某（另案處理）推薦于2014年8月31日入職甲公司任分部總監(jiān)，可單獨(dú)或帶領(lǐng)下屬業(yè)務(wù)員以甲公司的名義對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，并可行使管理下屬業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)等總監(jiān)的管理職權(quán)，根據(jù)所管理的團(tuán)隊(duì)全部銷售業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成。2015年12月起，許某某升任分部副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理姚某某管理該分部，并根據(jù)分部總業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成。

經(jīng)上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)：截至案發(fā)，許某某團(tuán)隊(duì)共計(jì)向185人募集資金，累計(jì)非法募集資金人民幣40,330,000元（以下均以人民幣計(jì)），尚未兌付金額為38,130,000元，其本人獲取提成和工資907,922.1元。

公安人員在辦理姚某某等人非法吸收公眾存款案的過程中發(fā)現(xiàn)本案犯罪行為，遂于2019年9月15日在許某某的住處將其抓獲。許某某到案后，對(duì)自己參與的犯罪行為供認(rèn)不諱，并退賠了全部違法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.甲公司檔案機(jī)讀材料、《房屋租賃合同》、上海市人民檢察院第二分院起訴書、上海市第二中級(jí)人民法院刑事判決書等書證，證人夏某某和杜某某的證言等證據(jù)證實(shí)，甲公司的經(jīng)營范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)，該公司于2014年9月租賃**路**號(hào)**室和**室房屋作為辦公使用，以及甲公司構(gòu)成單位犯罪的事實(shí)。

2.被告人許某某的供述證實(shí)，甲公司通過舉辦酒會(huì)、產(chǎn)品介紹會(huì)、口口相傳等方式，對(duì)外公開宣傳和銷售公司的理財(cái)產(chǎn)品，承諾保本保息的經(jīng)過，以及許某某于2014年8月入職，先后任分部總監(jiān)和副總經(jīng)理，在任職期間管理下屬業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)，協(xié)助總經(jīng)理姚某某管理分部，并根據(jù)分部總業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成的事實(shí)。

3.證人姚某某、付某某、盧某某、涂某某和江某某等人的證言和辨認(rèn)筆錄證實(shí)，甲公司非法募集資金的經(jīng)過，以及許某某系分部副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理姚某某管理分部，并根據(jù)分部總業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成的事實(shí)。

4.證人李某某、陸某某、嵇某某的證言，集資參與人提供的理財(cái)產(chǎn)品合同等證據(jù)證實(shí)，各集資參與人在甲公司及公司業(yè)務(wù)員保本保息的宣傳下，購買理財(cái)產(chǎn)品，截至案發(fā)尚有部分投資款無法收回的事實(shí)。

5.公安機(jī)關(guān)出具的工作記錄、上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書和補(bǔ)充鑒定意見書等證據(jù)證實(shí)，甲公司分部及許某某團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款的人數(shù)、時(shí)間和金額。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《抓獲經(jīng)過》、上海銀行出具的《個(gè)人業(yè)務(wù)回單》等證據(jù)證實(shí)，被告人許某某的到案情況以及全額退贓情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人許某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人許某某作為甲公司其他直接責(zé)任人員，協(xié)助甲公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，犯罪金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人許某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，被告人許某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人許某某到案后能如實(shí)供述自己的犯罪行為，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：陳力菲

檢察官助理：宦彥峰

2020年6月8日

附：

1.被告人許某某現(xiàn)羈押于黃浦區(qū)看守所

2.偵查卷宗四冊(cè)、補(bǔ)充卷宗一冊(cè)

3.《贓證物品清單》一份

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份

5.《量刑建議書》二份

6.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并將隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。_?