上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4430號(hào)

被告人裴某某（曾用名：李某某）,?男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4112811993********，漢族，大學(xué)文化，原上海**信息股份有限公司直播間金融分析師,戶籍在河南省義馬市**鎮(zhèn)**村**排**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年4月28日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留,次日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年5月29日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人裴某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月29日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案卷材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司，在未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的情況下，開設(shè)“春秋”“寰球”“金時(shí)”“芒果”“普惠”等網(wǎng)絡(luò)直播間，宣稱代理進(jìn)行黃金、原油、外匯等期貨交易，通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式誘使客戶在“信管家”等平臺(tái)上進(jìn)行投資理財(cái)。經(jīng)審計(jì)，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”網(wǎng)上交易平臺(tái)充值金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）9,700萬余元。

2018年3月12日至2019年4月5日，被告人裴某某先后擔(dān)任“金時(shí)”“芒果”直播間分析師，負(fù)責(zé)在該直播間內(nèi)分析期貨行情、解答客戶提問等，誘使投資人投資期貨。經(jīng)審計(jì)，2018年11月30日至2019年3月28日，“信管家”網(wǎng)上交易平臺(tái)充值金額合計(jì)8391萬余元，其中，被告人裴某某所在“芒果”直播間客戶充值金額21,729,039.00元。

2020年4月27日，被告人裴某某被公安機(jī)關(guān)抓獲到案，到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的工商注冊(cè)登記材料、期貨公司名錄等書證，證實(shí)涉案公司無證券、期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

2.證人劉某某、許某某、丁某某、趙某某、薛某某等人的證言、報(bào)案材料，公安機(jī)關(guān)出具的電話記錄、調(diào)取的銀行交易明細(xì)、人員名冊(cè)等書證，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人裴某某誘使客戶進(jìn)行非法期貨交易的經(jīng)過及涉案金額。

3.?上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人裴某某系被抓獲到案。

4.?上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人裴某某的基本情況。

5.?被告人裴某某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人裴某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人裴某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人裴某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人裴某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人裴某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人裴某某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年9月10日

（此頁(yè)無正文）

附：

1．被告人裴某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)：***/******。

2．偵查卷宗2冊(cè)、鑒定意見1冊(cè)、補(bǔ)充材料若干。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》1份。

4．適用簡(jiǎn)易程序建議書（獨(dú)任制）。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。