上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬徐檢金融刑訴〔2020〕1279號(hào)

被告人袁某，男，1968年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101021968********，漢族，大專文化，原系**有限公司徐匯分公司**，住本市楊浦區(qū)**村**號(hào)**室。1998年因犯票據(jù)詐騙罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。2019年7月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪,由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年7月7日經(jīng)本院批準(zhǔn)由該局于次日?qǐng)?zhí)行逮捕，2020年7月8日由該局監(jiān)視居住。

被告人韓某某，女，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101131970********，漢族，中專文化，原系**有限公司徐匯分公司**，住本市寶山區(qū)**村**號(hào)**室。2019年9月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?020年7月7日經(jīng)本院批準(zhǔn)由該局于次日?qǐng)?zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結(jié)，以被告人袁某、韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月7日向本院移送起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了各被告人，聽(tīng)取了各被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。各被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月11日，王某某、宋某某等人（均另案處理）成立**有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），后陸續(xù)在本市黃浦區(qū)、徐某某等地設(shè)立多家分公司，并未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，利用分公司的下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，對(duì)外承諾高額固定回報(bào)，向社會(huì)公眾公開(kāi)銷售“吉慶豐”、“贏滿月”、“季豐收”、“年年盈”等各類理財(cái)產(chǎn)品，招攬客戶進(jìn)行投資。其中,**公司徐匯分公司成立于2016年3月15日，實(shí)際經(jīng)營(yíng)地位于本市徐某某**路**號(hào)**層**室。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2014年4月至案發(fā)，被告人袁某歷任**公司**、**、**以及**公司徐匯分公司**等，個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)成員非法吸收公眾存款人民幣4.3億余元（以下幣種皆同），獲非法所得160萬(wàn)余元；2017年5月至案發(fā)，被告人韓某某任**公司徐匯分公司**，個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)成員非法吸收公眾存款1.5億余元，獲非法所得83萬(wàn)余元。案發(fā)前，韓某某向陶**、管**等投資人返還21萬(wàn)余元。

2019年7月16日、9月9日，被告人袁某、韓某某分別接到公安機(jī)關(guān)電話通知后投案，到案后均如實(shí)供述基本犯罪事實(shí)。案發(fā)后，袁某退出違法所得10萬(wàn)元，韓某某退出違法所得62.55萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、準(zhǔn)予設(shè)立/開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)、內(nèi)資分公司設(shè)立登記、準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)、內(nèi)資分公司變更登記、準(zhǔn)予注銷登記通知書(shū)、清稅證明、房屋租賃合同等，證明**公司、**公司徐匯分公司等涉案公司的成立及經(jīng)營(yíng)等情況。

2.證人張某甲、莊某某、李某某、胡某某、金某某、張某乙、王某某、宋某某、周某某、虞某某等的證言，會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)補(bǔ)正書(shū)等鑒定意見(jiàn)，會(huì)員出借咨詢服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議、銀行交易明細(xì)、POS簽購(gòu)單、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、調(diào)取證據(jù)清單、接受證據(jù)清單、情況說(shuō)明、轉(zhuǎn)賬記錄、徐匯分公司負(fù)責(zé)人職務(wù)任免通知、解除勞動(dòng)關(guān)系通知等書(shū)證，證明各被告人非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)。

3.受案登記表、辦案說(shuō)明，證明本案案發(fā)經(jīng)過(guò)及各被告人的到案情況。

4.扣押決定書(shū)、扣押清單、銀行交易憑證、辦案說(shuō)明，證明各被告人的退賠情況。

5.刑事判決書(shū)，證明被告人袁某的前科情況。

6.被告人袁某、韓某某的供述，證明各被告人均對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。各被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人袁某、韓某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，參與變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉案金額均系數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位犯罪）追究其刑事責(zé)任。各被告人均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。各被告人犯罪后均能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，均是自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人袁某有期徒刑六年并處罰金人民幣十五萬(wàn)元，判處被告人韓某某有期徒刑二年九個(gè)月并處罰金人民幣五萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察官：李琪

檢察官助理：姜俊鵬

2020年9月29日

附：

1.被告人袁某現(xiàn)于住所監(jiān)視居住，被告人韓某某現(xiàn)羈押于徐某某看守所。

2.案卷材料和證據(jù)三十三冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份。

5.《認(rèn)罪認(rèn)罰聽(tīng)取律師意見(jiàn)書(shū)》二份。

6.隨案移送贓證物品清單一份。

7.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。