上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢刑訴〔2020〕535號

被告人袁某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3424231989********，漢族，小學(xué)文化，**國際期貨平臺(以下簡稱“**平臺”)合伙人，戶籍在安徽省六安市霍邱縣**鎮(zhèn)**村**組，住上海市黃浦區(qū)**路**號**樓。2020年6月13日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月15日延長刑事拘留期限至三十天。2020年7月17日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3406211989********，漢族，大專文化，**平臺合伙人，戶籍在安徽省淮北市相山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，住江蘇省南京市西夏區(qū)**街**幢**單元**室。2020年7月3日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由靜安分局刑事拘留，同月6日延長刑事拘留期限至三十天。2020年8月7日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

被告人關(guān)某某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：2327001985********，漢族，本科文化，**平臺分析師，住遼寧省大連市沙河口區(qū)**路**號。2020年6月12日因涉嫌非法經(jīng)營罪，由靜安分局刑事拘留，同月15日延長刑事拘留期限至三十天。同年7月17日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月17日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。2020年11月27日上海市人民檢察院第二分院指定本院管轄。三名被告人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2020年3月起，張某乙(另案處理)與被告人袁某某、張某甲成立**平臺，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，招募銷售、分析師等人員，通過撥打電話、網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式，宣傳**平臺可以及時兌換資金、提供高杠桿、隨時交易等，招攬眾多投資人在該平臺上開設(shè)交易賬戶、接收投資人入金并兌換成美元，非法從事期貨交易經(jīng)營活動。

被告人袁某某負(fù)責(zé)管理銷售團隊，通過撥打電話等方式，招攬投資人在**平臺上入金并進行期貨交易。

被告人張某甲負(fù)責(zé)聯(lián)系搭建、維護**平臺以及對接支付結(jié)算平臺等工作。

被告人關(guān)某某2020年4月入職，擔(dān)任期貨分析師，負(fù)責(zé)通過“一直播”平臺分析市場行情，回答投資人問題，撰寫行情分析文章等工作。

經(jīng)司法審計，2020年3月22日至6月11日，被告人袁某某、張某甲非法經(jīng)營金額53.8萬元人民幣（以下幣種同）；被告人關(guān)某某任職期間，參與非法經(jīng)營金額45.2萬元。

2020年6月12日，被告人袁某某、關(guān)某某被公安機關(guān)抓獲；7月3日，被告人張某甲主動至公安機關(guān)投案，三名被告人到案后均如實供述了自己的罪行。

到案后，被告人袁某某、張某甲各退賠三萬元；被告人關(guān)某某退賠一萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1．中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具《反饋函》、《反饋復(fù)函》等書證，證實**平臺未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

2．相關(guān)平臺宣傳資料等書證、證人俞某某、劉某某、董某某等人的證言及付款憑證，同案犯張某乙等人的供述，被告人的供述，證實各被告人以**平臺名義，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實。

3.上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具《審計報告》；證實各被告人以**平臺名義非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的具體金額。

4．本院出具的扣押決定書、扣押清單，證實三名被告人的退賠情況。

5．公安機關(guān)調(diào)取的常住人口基本信息、出具的工作記錄，證實各被告人的基本情況和到案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。各被告人對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第三項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系共同犯罪，被告人袁某某、張某甲起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯。被告人關(guān)某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人張某甲犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人袁某某、關(guān)某某到案后能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。三名被告人到案后能主動退賠，可酌情從輕處罰。建議判處被告人袁某某有期徒刑一年三個月，并處罰金三萬元，適用緩刑；被告人張某甲有期徒刑一年，并處罰金三萬元，適用緩刑；被告人關(guān)某某有期徒刑六個月，并處罰金一萬元，適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：蔣潔

檢察官助理：房曉穎

2019年11月30日

附：

1．被告人袁某某、張某甲、關(guān)某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式：1952129****、1819351****、1552469****。

2．偵查卷宗五冊、審計報告一冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。

4．《適用簡易程序建議書》一份。

5．相關(guān)法律條文。