上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2019〕595號

被告人袁某某，男，1971年**月**日生，公民身份號碼：3101011971********，漢族，初中文化，原系上海**有限公司**，住本市**路**弄**號**室。2012年7月因犯容留他人吸毒罪被上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑七個月，罰金人民幣一千元。2013年9月因犯販賣毒品罪被上海市浦東新區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月，罰金人民幣一千元。2019年8月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年8月23日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

被告人丁某甲，女，1974年**月**日生，公民身份號碼：5221211974********，漢族，初中文化，原系上海**有限公司**，住本市崇明區(qū)**鄉(xiāng)**村**號。2015年5月因犯妨害公務(wù)罪被上海市原崇明縣人民法院判處拘役三個月，宣告緩刑三個月。2019年8月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十天，同年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人袁某某、丁某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月24日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年10月24日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，并聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡稱“**公司”），后招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過撥打電話、上門拜訪、召開酒會、口口相傳等形式，以提供銀行、保險產(chǎn)品售后服務(wù)的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學(xué)費(fèi)全免網(wǎng)”等項(xiàng)目為名，承諾10%至12%的年化收益，對外銷售**公司的理財產(chǎn)品，非法吸收公眾資金共計人民幣（以下幣種均為人民幣）12.9億余元。

在非法集資過程中，被告人袁某某、丁某甲擔(dān)任**公司**，分別參與非法吸收公眾資金719萬元、889.5萬元。案發(fā)后，**公司**韓某某于2018年5月30日主動投案并如實(shí)交代**公司犯罪事實(shí)。被告人袁某某、丁某甲分別于2019年8月21日、同年8月1日被民警抓獲。到案后，被告人袁某某、丁某甲如實(shí)供述了上述事實(shí)，其中，被告人袁某某退出了部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司營業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

2.?證人丁某乙、金某某等人的證言及辨認(rèn)筆錄、《理財投資信息服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)付款憑證等，證實(shí)投資人購買**公司理財產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況。

3.?同案犯韓某某、沈某、張某的供述，證實(shí)**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會不特定公眾至該公司購買理財產(chǎn)品的經(jīng)營模式以及吸收投資款后的資金去向。

4.?公安機(jī)關(guān)《電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)提取**公司客戶投資明細(xì)等電子數(shù)據(jù)的事實(shí)。

5.?**公司用于吸收投資款的POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)、同案犯張某制作的工資業(yè)績表以及上海司法會計中心有限公司《司法鑒定意見書》，證實(shí)被告人袁某某、丁某甲非法吸收公眾資金的金額及未兌付金額。

6.?公安機(jī)關(guān)《扣押決定書》《扣押清單》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押被告人袁某某退出贓款的事實(shí)。

7.?公安機(jī)關(guān)《案發(fā)經(jīng)過》《抓獲經(jīng)過》，證實(shí)被告人袁某某、丁某甲的到案經(jīng)過。

8.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的《刑事判決書》，證實(shí)被告人袁某某、丁某甲的前科情況。

9.?被告人袁某某、丁某甲到案后的多次供述，證實(shí)其均對上述事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人袁某某、丁某甲均對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人袁某某、丁某甲作為**公司其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪分別追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，其中，被告人袁某某、丁某甲均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，均應(yīng)當(dāng)減輕處罰。**公司系自首，被告人袁某某、丁某甲均能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均可以從輕處罰。被告人袁某某曾因犯罪被判處有期徒刑，在刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。建議判處被告人袁某某、丁某甲三年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢??察??員：??牟莉

2019年11月22日

附：

1.?被告人袁某某、丁某甲現(xiàn)均羈押于本市虹口區(qū)看守所。

2.?案卷材料和證據(jù)三冊。

3.?《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

4.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十五條??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪除外。

……

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。