上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2020〕211號

被告人蔡某某，男，1976年**月**日生，公民身份號碼3303251976********，漢族，小學文化，原系上海**管理有限公司副總裁、上海**商業(yè)**有限公司法人，戶籍在浙江省瑞安市**街道**村**巷**號，住上海市寶山區(qū)**號樓**樓。1996年7月因犯搶劫罪、流氓罪被浙江省瑞安市人民法院判處有期徒刑十七年，剝奪政治權(quán)利三年，后因減刑于2008年2月刑滿釋放。2020年1月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人蔡某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月18日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人，于2020年7月7日告知被告人蔡某某認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人蔡某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**管理有限公司（以下簡稱***公司），于2012年4月13日注冊成立，注冊地在上海市金山區(qū)***鎮(zhèn)***路***號***幢***室，實際經(jīng)營地在上海市普陀區(qū)***路***號****座***層，注冊資本人民幣2億元（以下幣種同），實際控制人盧某甲（另案處理），被告人蔡某某系該公司副總裁。

2016年2月起，***公司在未經(jīng)相關國家金融部門批準的情況下，在上海各區(qū)及浙江紹興、杭州**公司作為理財產(chǎn)品業(yè)務銷售地，利用上海***實業(yè)集團作為擔保方，上海**租賃有限公司、上海**商業(yè)**有限公司等關聯(lián)公司作為融資方，以浙江**光電有限公司、***光電科技有限公司等作為項目方，以承諾債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購、高額利息、保證收益的形式向社會不特定公眾非法吸收存款。期間，公司實際控制人盧某甲雇傭被告人蔡某某擔任公司副總裁，參與公司部分經(jīng)營管理。

經(jīng)司法審計，2016年1月至2017年12月，***公司先后與安全民等5000余人，簽訂15000余份《浙江中科一期融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等合同，合同金額合計20億余元，交易金額18億余元，已支付投資人返款17億余元，尚有本金1.5億余元未兌付。

2020年1月2日，被告人蔡某某主動向公安機關投案并退賠違法所得人民幣25萬元以及協(xié)助公安機關扣押代持的車輛、房產(chǎn)、股份。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人李某某、胡某某、徐某某、劉某甲、歐某某、謝某某、季某某、朱某某、漸某某的證言、辨認筆錄及辨認照片，證明***公司在未經(jīng)相關國家金融部門批準的情況下，在上海等地，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期回購、高額利息、保證收益的形式向社會不特定人群非法吸收公眾存款，被告人蔡某某系副總裁的事實。

2.證人劉某乙、錢某某等30余名投資人的證言、調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收款確認書、債權(quán)回購保證承諾書、銀行交易明細等書證一組，證明本案多名投資人向***公司投資，對方承諾高額投資回報的事實。

3.證人曹某甲的證言、辦公物業(yè)租賃（預租）合同，證明***公司租賃***路***號****座***樓的情況。

4.證人盧某甲的證言，證明其系***公司的實際控制人，***公司從事非法吸收公眾存款業(yè)務，被告人蔡某某系副總裁的事實。

5.證人盧某乙的證言，證明其系衡陽市**光電有限公司、**光電集團有限公司、江蘇**光電有限公司的法人及實際控制人，上述3家公司通過***公司及其關聯(lián)公司募集資金的事實。

6.上海**管理有限公司、上海***實業(yè)集團有限公司、上海**租賃有限公司、上海**商業(yè)**有限公司營業(yè)執(zhí)照等工商資料一組，***公司及***實業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理信息等，證明***公司及其關聯(lián)公司基本情況。

7.報案人提供的***公司材料，證明***公司人員構(gòu)成情況。

8.協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書，***公司及其關聯(lián)公司、個人賬戶銀行交易明細，資金往來情況說明等，證明***公司及其關聯(lián)公司資金進出及使用情況。

9．關于上海**管理有限公司的情況說明，**光電提供的與上海***資金往來的情況說明，證明***公司投資及資產(chǎn)情況。

10.協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書、業(yè)務憑證，上海市不動產(chǎn)登記簿等房產(chǎn)查詢材料一組，證明涉案部分賬戶被凍結(jié)及房產(chǎn)被凍結(jié)情況。

11.上海*乙有限公司司法會計鑒定意見書，證明本案司法審計情況。

12.協(xié)助查封財產(chǎn)通知書、扣押材料、業(yè)務憑證、證人曹某乙、陳某某的證言、調(diào)取證據(jù)通知書、車輛登記材料，證明被告人蔡某某的退贓退賠情況和協(xié)助偵查機關對涉案公司相關部分財物進行查封的情況。

13.公安機關出具的歸案情況說明、常住人口基本信息、刑事判決書、刑事裁定書、釋放證明書，證明本案案發(fā)經(jīng)過、被告人蔡某某的身份情況、前科情況，同案人員判決情況。

14.被告人蔡某某的供述，證明***公司對外以投資實體企業(yè)為名非法吸收公眾投資款，犯罪嫌疑人蔡某某在***公司擔任副總裁，主要負責管理公司部分事務，業(yè)務以開拓新經(jīng)營場所為主的犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人蔡某某對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人蔡某某受他人雇傭，違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準，伙同他人向社會不特定公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人蔡某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應當從輕或者減輕處罰。被告人蔡某某主動投案，到案后如實供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人蔡某某自愿認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，可以依法從寬處理。建議判處被告人蔡某某有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金人民幣十萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：沈曉瓊

2020年7月10日

附：

1.被告人蔡某某現(xiàn)被取保候?qū)徲诒臼?，?lián)系電話1815834****、1785755****；辯護人應某某，聯(lián)系電話：1356459****。

2.偵查卷宗三十三冊。

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。