上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書

滬楊檢金融刑訴〔2019〕442號(hào)

被告人蔣某某，男，1981年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151981********，漢族，大專文化，原系上海**投資基金有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**村**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月17日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，并于次日被延長(zhǎng)羈押期限至三十天。同年5月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人李某某，女，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4128231985********，漢族，大專文化，原系上海**投資基金有限公司**，戶籍在河南省遂平縣**鎮(zhèn)**村，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**街**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月17日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，并于次日被延長(zhǎng)羈押期限至三十天。同年5月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，女，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3729251986********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**投資基金有限公司**，戶籍在山東省單縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，現(xiàn)住上海市楊某某**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月19日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某某，男，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151980********，漢族，大專文化，原系上海**投資基金有限公司**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月17日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，并于次日被延長(zhǎng)羈押期限至三十天。同年5月23日被上海市公安局楊浦分局釋放并于次日取保候?qū)彙?/span>

被告人陶某某，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101101993********，漢族，大專文化，原系上海**投資基金有限公司**，住上海市虹口區(qū)**路**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月17日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，并于次日被延長(zhǎng)羈押期限至三十天。同年5月23日被上海市公安局楊浦分局釋放并于次日取保候?qū)彙?/span>

被告人莢某某，女，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101131980********，漢族，大專文化，原系上海**投資基金有限公司**，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月17日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，分別于同年7月23日、7月24日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月5日、同年11月9日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局楊浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年9月27日、同年11月20日移送本院審查起訴。被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**投資基金有限公司（下稱“**公司”）注冊(cè)成立于2015年4月，住所地上海市浦東新區(qū)，法定代表人管某某。為募集運(yùn)作資金，**公司在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門許可的情況下，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，并以投資學(xué)費(fèi)全免網(wǎng)等項(xiàng)目為名，對(duì)外宣傳并許以高息回報(bào)。通過與投資人簽訂《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》的方式非法吸收社會(huì)公眾資金。**公司地址在本市楊某某**路**號(hào)。

被告人蔣某某在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）500余萬(wàn)元。被告人李某某在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)400余萬(wàn)元。被告人王某甲在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)800余萬(wàn)元。被告人楊某某在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)300萬(wàn)元。被告人陶某某在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)200余萬(wàn)元。被告人莢某某在擔(dān)任**期間參與非法吸收公眾資金共計(jì)200余萬(wàn)元。

2019年4月17日，被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某經(jīng)民警電話通知后主動(dòng)投案。

案發(fā)后，被告人蔣某某向公安機(jī)關(guān)退賠28.6萬(wàn)元，被告人李某某退賠18萬(wàn)元，被告人王某甲退賠2萬(wàn)元，被告人楊某某退賠10萬(wàn)元，被告人陶某某退賠12.8562萬(wàn)元，被告人莢某某退賠10萬(wàn)元。

上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《檔案機(jī)讀材料》，證實(shí)**公司是依法注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司及公司的工商登記情況。

2.《租賃合同》，證實(shí)**公司租賃本市楊某某**路**號(hào)作為辦公地點(diǎn)的情況。

3.證人宗某某、袁某某、劉某甲、田某某的證言，證實(shí)**公司經(jīng)營(yíng)情況、人員結(jié)構(gòu)及被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某的任職情況。

4. 證人張某某、卞某某、王某乙、蕭某某、劉某乙、劉某丙等人的《案件調(diào)查取證表》《投資人信息登記表》《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》、銀聯(lián)POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人投資且未收回本金的情況。

5. 上海市司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《司法鑒定意見書》（滬司會(huì)鑒字[2019]第**號(hào)）（附：**公司業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)電子光盤），證實(shí)被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某在職期間參與非法吸收資金的情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過》，證實(shí)被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某的到案情況。

7.公安機(jī)關(guān)出具的《扣押決定書（副本）》《扣押清單》，證實(shí)被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某的退賠情況。

8.被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾資金的基本犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某對(duì)基本犯罪事實(shí)均無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某在**公司工作期間，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，其中被告人蔣某某、王某甲吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)作為單位其他直接責(zé)任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某經(jīng)民警電話通知后到案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人蔣某某、李某某、王某甲、楊某某、陶某某、莢某某在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2019年11月 27日

附：

1.被告人蔣某某、李某某現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所；被告人王某甲、楊某某、陶某某、莢某某現(xiàn)于居住地取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料十一冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)。

3.《量刑建議書》六份、《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……