浙江省樂(lè)清市人民檢察院

起?訴?書(shū)

樂(lè)檢二部刑訴〔2021〕463號(hào)

被告人董某某，男，1981年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303251981********，漢族，初中文化，無(wú)職業(yè)，戶(hù)籍所在地浙江省溫州市龍灣區(qū)**街道**街**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月17日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，男，1991年**月**日出生，公民身份號(hào)碼330381991********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地浙江省溫州市龍灣區(qū)**街道**路**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月19日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人林某某，男，1994年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303241994********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地浙江省永嘉縣**街道**路**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月9日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，男，1994年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303021994********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)**街道**路**幢**室。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月10日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303271990********，漢族，高中文化，無(wú)職業(yè)，戶(hù)籍所在地浙江省蒼南縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月27日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人李某某，男，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303271990********，漢族，初中文化，無(wú)職業(yè)，戶(hù)籍所在地浙江省蒼南縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月27日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人金某某，男，1995年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303221995********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地浙江省溫州市洞頭區(qū)**街道**路**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月3日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)彛?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人楊某某，男，1989年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5301111989********，漢族，大學(xué)本科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地云南省昆明市盤(pán)龍區(qū)**路**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年8月28日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)?，?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某某，女，1984年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303021984********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科，務(wù)工，戶(hù)籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)**街道**路**幢**室。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月18日被樂(lè)清市公安局取保候?qū)彛?020年11月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由樂(lè)清市公安局偵查終結(jié)，以被告人董某某、陳某甲、林某某、王某甲、陳某乙、李某某、金某某、楊某某、徐某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年11月17日向本院移送起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，已依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人的值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。各被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2010年以來(lái)，錢(qián)某甲、王某乙、陳某丙（均已判決）等人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，先后成立溫州都城投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)溫州都城）、都城國(guó)際期貨（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港都城）、上海都城投資管理有限公司、杭州恒祥經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)有限公司，通過(guò)招暮工作人員，以電話營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)推廣等方式發(fā)展代理商、吸引客戶(hù)進(jìn)行內(nèi)、外盤(pán)期貨交易。

從2015年3月份開(kāi)始，錢(qián)某甲等人以香港都城代理的名義在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)外盤(pán)期貨交易，通過(guò)發(fā)展代理商、吸引客戶(hù)到其公司提供的信管家交易軟件進(jìn)行外盤(pán)期貨交易，通過(guò)API網(wǎng)關(guān)連接到IB（美國(guó)盈透結(jié)算公司）將客戶(hù)交易下單到國(guó)際期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，客戶(hù)將入金資金打入公司指定的個(gè)人銀行賬戶(hù)，以美元兌人民幣匯率1：7.2左右結(jié)算為美元，公司給客戶(hù)配以1-10倍的杠桿配資，并向客戶(hù)收取每手6至15美元的手續(xù)費(fèi)。截止2018年5月10日，非法經(jīng)營(yíng)金額累計(jì)4673155618.57元以上。

公司設(shè)立反單部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部、客服部、業(yè)務(wù)部（即市場(chǎng)部）、網(wǎng)絡(luò)部等部門(mén)，各部門(mén)分工明確、各負(fù)其職、組織嚴(yán)密。其中，反單部負(fù)責(zé)使用反單、補(bǔ)單軟件進(jìn)行反單、補(bǔ)單操作賺取客戶(hù)虧損等工作；風(fēng)控部負(fù)責(zé)核實(shí)客戶(hù)入金后在信管家后臺(tái)操作出入金等工作；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理公司財(cái)務(wù)等工作；客服部負(fù)責(zé)維護(hù)客戶(hù)、接受客戶(hù)咨詢(xún)、投訴等工作；業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)推廣、電話營(yíng)銷(xiāo)等方式發(fā)展客戶(hù)等工作；網(wǎng)絡(luò)部負(fù)責(zé)公司網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、硬件維護(hù)、人員培訓(xùn)等工作。自2017年2月28日至2018年5月10日期間，公司通過(guò)反單操作共計(jì)獲利98127454.61美元以上（按照1:7.2換算，折合人民幣約706517673.19元）。各被告人涉案情況具體如下：

1.被告人董某某于2011年加入溫州都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入至少1580541元人民幣。

2.被告人陳某甲于2015年9月加入溫州都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入至少365733.84元人民幣。

3.被告人林某某于2015年10月加入溫州都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入至少372120.24元人民幣。

4.被告人王某甲于2016年10月加入溫州都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入至少240949元人民幣。

5.被告人李某某于2017年4月加入上海都城公司，為業(yè)務(wù)部員工，從事招攬客戶(hù)等工作，從中獲取傭金提成，于2018年2月離職，在公司期間個(gè)人收入至少354933元人民幣。

6.被告人陳某乙于2017年4月加入上海都城公司，為業(yè)務(wù)部員工，從事招攬客戶(hù)等工作，從中獲取傭金提成，于2018年2月離職，在公司期間個(gè)人收入至少336299元人民幣。

7.被告人金某某于2017年8月加入上海都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入至少80000元人民幣。

8.被告人楊某某于2017年8月加入上海都城公司，為風(fēng)控部員工，從事出入金、解答客戶(hù)投資軟件操作疑問(wèn)、處理交易異常等工作，在公司期間個(gè)人收入71250元人民幣。

9.被告人徐某某于2017年4月加入上海都城公司，為客服部員工，協(xié)助錢(qián)仁衍（已判刑）負(fù)責(zé)上海都城公司前期籌備工作，從事維護(hù)客戶(hù)、制作報(bào)表、銜接風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部等工作，在公司期間個(gè)人收入100000元人民幣。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：工資統(tǒng)計(jì)表、部門(mén)規(guī)章制度、銀行交易明細(xì)、刑事判決書(shū)、前科情況核實(shí)證明、戶(hù)籍證明；

2.證人證言：證人劉某某、陳某丁、鄒某某的證言、抓獲經(jīng)過(guò)；

3.被告人供述和辯解：被告人董某某、陳某甲、林某某、王某甲、李某某、陳某乙、金某某、楊某某、徐某某的供述和辯解、同案犯錢(qián)某甲、王某乙、陳某丙等人的供述和辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。各被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人董某某、陳某甲、林某某、王某甲、李某某、陳某乙、金某某、楊某某、徐某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。各被告人在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。各被告人自動(dòng)投案，歸案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。各被告人均自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。建議判處被告人董某某有期徒刑一年十個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人陳某甲、林某某有期徒刑一年八個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人王某甲有期徒刑一年六個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人陳某乙、李某某有期徒刑一年四個(gè)月，適用緩刑，并處罰金；建議判處被告人金某某、楊某某、徐某某有期徒刑一年，適用緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

浙江省樂(lè)清市人民法院

檢察官：趙聰

2021年1月14日

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附：

1.被告人董某某、陳某甲、林某某、王某甲、李某某、陳某乙、金某某、楊某某、徐某某均取保候?qū)彙?/span>

2.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》9份。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》1份。