紹興市柯某區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

紹柯檢二刑訴〔2020〕1586號(hào)

被告人茅某甲，女，1972年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3306211972********，漢族，高中文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號(hào)。2019年12月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被紹興市公安局柯某區(qū)分局刑事拘留，2020年1月2日被延長(zhǎng)拘留期限至三十日，2010年1月20日因本院不批準(zhǔn)逮捕被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?2020年1月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)被依法逮捕。

辯護(hù)人胡麗珍，金柯某律師事務(wù)所律師

被告人李某甲，女，1971年**月**日出生，公民身份號(hào)碼330621197********，漢族，大學(xué)本科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部總監(jiān)，住紹興市柯某區(qū)**街道**園**幢**室。2020年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被紹興市公安局柯某區(qū)分局刑事拘留，同年1月19日因多次作案，被延長(zhǎng)拘留期限至三十日，2020年1月22日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人俞越華，浙江明顯律師事務(wù)所律師

被告人羅某甲，女，1990年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3306211990********，漢族，大學(xué)本科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部總監(jiān)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**園**幢**室。2020年1月19日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人白爭(zhēng)雄?，浙江靖霖（紹興）律師事務(wù)所律師

被告人盛某甲，男，1969年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3306211969********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部總監(jiān)，住紹興市柯某區(qū)**街道**區(qū)**幢**室，中共黨員。2020年1月14日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人謝慧琴，浙江國(guó)大律師事務(wù)所律師

被告人張某甲，女，1970年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3306211970********，漢族，初中文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號(hào)。2020年03月23日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人董堅(jiān)?，浙江越光律師事務(wù)所律師

被告人沈某甲，男，1993年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3306211993********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**區(qū)**幢**室。2020年03月13日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人單某甲，男，1996年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3306211996********，漢族，大學(xué)本科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**村**號(hào)。2020年03月12日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人盛某乙，男，1968年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼3306211968********，漢族，大學(xué)專(zhuān)科文化,上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司柯某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)，家住紹興市柯某區(qū)**街道**號(hào)**幢**室。2020年03月11日因本案被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局柯某區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月23日移送本院審查起訴。本院受理后，已依法告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，訊問(wèn)了各被告人，聽(tīng)取了各被告人及其辯護(hù)人或值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院分別于2020年5月22日、2020年8月6日退回補(bǔ)充偵查，紹興市公安局柯某區(qū)分局分別于2020年6月22日、9月4日重新移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，呂某某、王某甲（均另案處理）等人在上海市**區(qū)成立上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**基金公司），并先后在浙江、江蘇等地成立分公司，以年利率6.5%-12%為誘餌，采用舉辦大型活動(dòng)、宴請(qǐng)旅游等口口相傳方式向社會(huì)不特定公眾公開(kāi)銷(xiāo)售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)基金產(chǎn)品。

????2017年4月，**基金公司設(shè)立紹興分公司，由王某乙（另案處理）擔(dān)任紹興分公司總經(jīng)理。2017年5月被告人茅某甲進(jìn)入紹興分公司擔(dān)任銷(xiāo)售總監(jiān)，2017年11月被告人李某甲擔(dān)任投資顧問(wèn)，2017年12月被告人盛某乙擔(dān)任投資顧問(wèn)。2018年9月柯某營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)成立，由被告人茅某甲擔(dān)任總經(jīng)理，被告人李某甲擔(dān)任銷(xiāo)售總監(jiān)，被告人張某甲、盛某乙擔(dān)任投資顧問(wèn)。后被告人羅某甲于2018年9月起任該團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售總監(jiān)，被告人盛某甲于2019年4月起任該團(tuán)隊(duì)銷(xiāo)售總監(jiān)。被告人沈某甲于2018年9月起任該團(tuán)隊(duì)投資顧問(wèn)，被告人單某甲于2018年12月起任該團(tuán)隊(duì)投資顧問(wèn)。

至2019年8月，被告人茅某甲及下屬團(tuán)隊(duì)在未對(duì)投資者進(jìn)行合格投資者資格審查的情況下，突破投資者單筆投資100萬(wàn)元的最低限額，通過(guò)口口相傳并承諾一定期限內(nèi)還本付息等方式向社會(huì)不特定公眾吸收資金。累計(jì)吸收資金至少1.1億余元，已累計(jì)兌付本息300余萬(wàn)元。其中，被告人茅某甲非法獲利累計(jì)2074393.05元。被告人李某甲及所屬團(tuán)隊(duì)參與吸收資金累計(jì)至少4000余萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)850207.75元；被告人羅某甲及所屬團(tuán)隊(duì)參與吸收資金累計(jì)至少6100余萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)375785.25元。被告人盛某甲在擔(dān)任銷(xiāo)售總監(jiān)期間，其及所屬團(tuán)隊(duì)吸收資金累計(jì)至少645萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)26650元；被告人張某甲參與吸收資金累計(jì)至少1400萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)790385元；被告人沈某甲參與吸收資金累計(jì)至少4500余萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)144812元；被告人單某甲參與吸收資金累計(jì)至少2300余萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)115594.92元；被告人盛某乙參與吸收資金累計(jì)至少639萬(wàn)元，其非法獲利累計(jì)217422元。??

案發(fā)后，被告人羅某甲、李某甲、盛某甲、沈某甲、單某甲、張某甲、盛某乙均退繳個(gè)人全部非法獲利，并獲得部分被害人諒解。

案發(fā)后，被告人茅某甲、羅某甲、李某甲、盛某甲、沈某甲、單某甲、張某甲、盛某乙經(jīng)民警電話(huà)聯(lián)系，主動(dòng)投案并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)頁(yè)截圖、至善基金公司考勤明細(xì)表、至善集團(tuán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)薪酬績(jī)效制度V3.0（正式版）、私募產(chǎn)品比較基準(zhǔn)收益及個(gè)人傭金試行方案、案件偵辦情況、合同協(xié)議書(shū)及實(shí)繳確認(rèn)函、從業(yè)資格考試成績(jī)合格證、基金從業(yè)人員資格信息公示、微信聊天記錄截圖、銀行卡、合伙協(xié)議書(shū)、實(shí)繳確認(rèn)函、POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行電子回單、銀行交易流水、全國(guó)常駐人口信息、黨員證明等；

2.證人證言：證人王某甲、裘某甲、呂某某、卓某某、金某甲、王某丙、瞿某某、李某乙、毛某某、范某某、應(yīng)某某、陳某甲、蔡某某、張某乙、梁某某、劉某甲、高某甲、王某丁、何某甲等的證言，抓獲經(jīng)過(guò)，情況說(shuō)明；

3.被害人陳述：被害人沈某乙、葉某甲、王某戊、平某甲、章某甲、李某丙、程某某、殷某某、周某甲、沈某丙、章某乙、胡某甲、胡某乙、何某乙、施某甲、陳某乙、陳某丙、李某丁、錢(qián)某甲、葉某乙、王某己、汪某某、許某甲、高某乙、胡某丙、錢(qián)某乙、張某丙、錢(qián)某丙、劉某乙、王某庚、張某丁、徐某甲、董某甲、鄭某甲、章某丙、沈某丁、沈某戊、羅某乙、邊某某、盛某丙、虞某某、白某某、王某辛、徐某乙、周某乙、韓某某、鄭某乙、金某乙、包某甲、馬某某、王某申、張某戊、何某丙、傅某某、董某乙、孔某甲、孔某乙、王某酉、張某己、葉某丙、沈某己、茹某某、茅某乙、錢(qián)某丁、徐某丙、張某庚、葉某丁、茅某丙、王某戌、任某甲、任某乙、勞某某、黃某甲、金某丙、金某丁、張某辛、張某申、平某乙、錢(qián)某戊、葉某戊、曹某某、樂(lè)某某、伍某某、朱某甲、周某丙、魏某某、王某亥、孫某甲、徐某丁、聞某某、張某酉、裘某乙、茅某丁、戴某甲、裘某丙、孔某丙、陳某丁、湯某某、沈某庚、孫某乙、錢(qián)某己、單某乙、錢(qián)某庚、施某乙、錢(qián)某辛、馮某某、茅某戊、余某甲、羅某丙、俞某某、孫某丙、王某壬、鮑某某、許某乙、宋某某、陳某戊、王某癸、吳某甲、錢(qián)某壬、吳某乙、朱某乙、孫某丁、倪某某、張某戌、陸某某、戴某乙、張某亥、周某丁、王某1、孫某戊、邵某某、吳某丙、黃某乙、包某乙、李某戊、單某丙、單某丁、錢(qián)某癸、董某丙、余某乙、孫某己等的陳述；

4.被告人供述和辯解：被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙的供述與辯解；

5.電子數(shù)據(jù)：2019年柯某業(yè)務(wù)明細(xì)表、公司改革發(fā)展年課件等（光盤(pán)）。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙，伙同他人非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，屬共同犯罪。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙在共同犯罪中起次要或輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙主動(dòng)投案，如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首。被告人茅某甲、李某甲、羅某甲、盛某甲、張某甲、沈某甲、單某甲、盛某乙自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

紹興市柯某區(qū)人民法院

檢察員?????楊??希

檢察員助理?于寶安???

2020年10月19日

附件：

1.被告人茅某甲現(xiàn)羈押在柯某區(qū)看守所，被告人李某甲（聯(lián)系電話(huà)1598821*****）、羅某甲（聯(lián)系電話(huà)1888872****）、盛某甲（聯(lián)系電話(huà)1390575*****）、張某甲（聯(lián)系電話(huà)1890675****）、沈某甲（聯(lián)系電話(huà)1788825****）、單某甲（聯(lián)系電話(huà)1358733****）、盛某乙（聯(lián)系電話(huà)1390675****）均取保候?qū)徳谟谧∷?/span>

2.移送公安偵查卷三十五冊(cè)，檢察卷一冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》八份、《量刑建議書(shū)》一份。