重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2020〕Z1075號(hào)

被告人范某某，男，1993年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3306821993********，漢族，大專文化程度，原上海**信息金融信息服務(wù)有限公司招商經(jīng)理，戶籍所在地浙江省紹興市上虞區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年4月2日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年4月6日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人范某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年10月14日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人范某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年初,張某某、田某某(均已判決)經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州**商品交易中心公司（以下簡(jiǎn)稱“貴州**公司”）；2015年2月,貴州省商務(wù)廳批準(zhǔn)籌建貴州**公司；2015年3月2日貴州**公司成立,經(jīng)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍不包括期貨類業(yè)務(wù);同年8月11日,貴州省商務(wù)廳會(huì)同相關(guān)政府部門現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收后,批準(zhǔn)貴州**商品交易中心投入運(yùn)營(yíng),同時(shí)要求嚴(yán)格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進(jìn)行交易,不得介入期貨運(yùn)作。貴州**公司內(nèi)設(shè)會(huì)員部、客服部、現(xiàn)貨部、財(cái)務(wù)部等部門,并設(shè)立上海**信息金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）作為其上海分部,以該**公司的辦公地點(diǎn)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。貴州**公司成立后,從北京**信息技術(shù)有限公司購(gòu)買了電子商務(wù)系統(tǒng)軟件,從上海**網(wǎng)絡(luò)股份有限公司租用了服務(wù)器,向**有限合伙企業(yè)購(gòu)買了原油、白銀和銅的國(guó)際行情數(shù)據(jù),搭建起網(wǎng)絡(luò)電子交易平臺(tái)。貴州**公司在全國(guó)多個(gè)省市發(fā)展了貴州**商品經(jīng)營(yíng)有限公司等259家會(huì)員單位,由會(huì)員單位吸納遍及全國(guó)的客戶21660人,引導(dǎo)客戶在貴州**公司的交易平臺(tái)上設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行交易。貴州**公司在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可的情況下,集中開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,會(huì)員單位與交易客戶在平臺(tái)上進(jìn)行做多交易和做空交易,不以實(shí)物交收為目的,允許交易以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié),并在交易中設(shè)置最高達(dá)50倍杠桿,采用保證金制度、每日結(jié)算制度等交易機(jī)制。貴州**公司根據(jù)交易品種收取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等費(fèi)用,并按照與會(huì)員單位事先約定的比例將手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)及交易客戶的虧損返給會(huì)員單位。經(jīng)審計(jì),從2015年7月至2016年8月,貴州**公司電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易金額約6461.67億元,貴州**公司及各會(huì)員單位獲利總額為68629.85萬(wàn)元(即交易客戶虧損總額,包括客戶支付的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)共計(jì)人民幣1129.36萬(wàn)元、手續(xù)費(fèi)共計(jì)人民幣38770萬(wàn)元以及17749名客戶交易虧損共計(jì)人民幣28730.49萬(wàn)元)。

被告人范某某于2015年8月進(jìn)入**公司工作并任招商經(jīng)理，其按照公司安排，負(fù)責(zé)為公司發(fā)展會(huì)員單位，由會(huì)員單位吸納引導(dǎo)客戶在貴州**公司的交易平臺(tái)上設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行交易。至案發(fā)，被告人范某某共發(fā)展14家會(huì)員單位，其中客戶轉(zhuǎn)讓虧損共計(jì)人民幣916.5916萬(wàn)元，交易手續(xù)費(fèi)共計(jì)人民幣1698.60989萬(wàn)元，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)共計(jì)人民幣61.271874萬(wàn)元，投資客戶共計(jì)虧損人民幣2676.473364萬(wàn)元。

被告人范某某于2020年4月2日在上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室被公安機(jī)關(guān)抓獲，其到案后如實(shí)供述了上述事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶口資料、抓獲經(jīng)過(guò)、刑事判決書等書證；

2.證人張某某、田某某、閆某某、李某某等人的證言；

3.被告人范某某的供述和辯解；

4.《貴州**商品交易中心有限公司涉嫌詐騙司法審計(jì)意見書》等鑒定意見。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人范某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人范某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人范某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。鑒于被告人范某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定；被告人范某某到案后如實(shí)供述自己罪行，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定。建議判處被告人范某某有期徒刑三年以上四年以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

2020年11月10日

????????????????????????????????????????（院印）

附件：1.被告人范某某現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系電話：1800174****）；

???2.案卷三冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。