上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4283號

被告人婁某某，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：3302261977********，漢族，初中文化，原系上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：*甲公司）股東、法定代表人，**貿(mào)易（上海）有限公司（以下簡稱：*乙公司）法定代表人，戶籍在浙江省寧?？h**鎮(zhèn)**村**組**號，在滬無固定住所，2002年9月4日因犯盜竊罪被寧波市北侖區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個月。被告人婁某某因涉嫌集資詐騙罪，于2019年5月10日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月13日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月13日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人蘇某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3302261987********，漢族，初中文化，原系*甲公司實際控制人、*乙公司實際經(jīng)營人，戶籍在浙江省寧?？h**鎮(zhèn)**村**組**號，在滬無固定住所，2012年10月22日因犯非法拘禁罪被浙江省寧?？h人民法院判處有期徒刑八個月，2013年4月26日刑滿釋放。被告人蘇某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月25日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月28日延長刑事拘留期限至三十天，同年7月30日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人婁某某、蘇某涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年8月7日、2019年10月15日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人婁某某、蘇某均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年1月20日，被告人婁某某、蘇某經(jīng)商議后注冊成立*甲公司，在明知*甲公司無金融從業(yè)資質(zhì)的情況下，仍租借經(jīng)營場地、開設線下門店、招聘業(yè)務員，通過撥打電話、發(fā)放傳單、口口相傳等方式招攬客戶，由線下門店與集資參與人簽訂投資協(xié)議，承諾固定年化收益，向社會不特定公眾非法吸收資金，募集資金主要用于*甲公司、*乙公司的運營費用、對外放貸、*乙公司的投資經(jīng)營及兌付投資本息等。

經(jīng)司法審計，*甲公司通過POS機刷卡方式非法吸收資金人民幣1,394萬余元（以下幣種同），未兌付金額1,005萬余元；已報案集資參與人投資款共計489萬余元，未兌付436萬余元。

2019年5月9日，被告人婁某某被公安民警抓獲歸案；2019年6月24日，被告人蘇某被公安民警抓獲歸案。被告人婁某某、蘇某到案后對非法吸收公眾存款犯罪事實作了基本供述。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.*甲公司、*乙公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、檔案機讀材料、股東會決議等，證實*甲公司、*乙公司的基本情況及*甲公司無金融從業(yè)資質(zhì)的事實。

2.證人朱某某、馮某某、嚴某某、宋某某、周某某、沈某某、方某某、徐某某、薛某某、陸某某、康某某、王某甲等人的證言，證實在被告人婁某某、蘇某的共同組織、領導下，通過線下多家門店向社會不特定公眾非法募集資金，募集資金用于*乙公司經(jīng)營業(yè)務等事實以及被告人婁某某、蘇某在*甲公司的職務分工。

3.被告人婁某某、蘇某的供述，集資參與人唐紅富、王某乙、曹某某、王某丙等人的證言，個人陳述筆錄、投資人情況登記表、《出借咨詢與服務協(xié)議》、收款確認書、銀行交易流水明細及理財宣傳單，證實**公司線下門店業(yè)務員承諾以保本付息的方式向不特定公眾非法吸收資金的事實和金額。

4.上海中財信會計師事務所有限公司出具的司法鑒定報告，證實*甲公司非法吸收公眾存款的事實和金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的戶籍證明及案發(fā)經(jīng)過，證實被告人婁某某、蘇某的身份情況和到案情況。

6.法院刑事判決書、刑滿釋放證明書等，證實被告人婁某某、蘇某的前科情況。

7.被告人婁某某、蘇某的供述，證實了上述非法吸收公眾存款的犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人婁某某、蘇某均對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人婁某某、蘇某違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關部門依法批準，伙同他人非法向社會公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人蘇某刑滿釋放后五年內(nèi)再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，應當從重處罰。被告人婁某某、蘇某到案后均能如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁無正文）

檢??察??員：??傅強

2019年11月28日

附：

1.被告人婁某某、蘇某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗十冊、司法鑒定意見書一冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條第一款?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第六十七條?第三款

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十五條第一款??被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年內(nèi)再犯應當判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應當從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第二十五條第一款??

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款

人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。