上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3678號

被告人艾某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼：3424011989********，漢族，高中文化，系上海南準凱科技有限公司（以下簡稱“*甲公司**部總監(jiān)，戶籍在安徽省六安市裕安區(qū)**鎮(zhèn)**村**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人吳某甲，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：2310841983********，滿族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在黑龍江省寧安市**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人曹某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：5103211985********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在四川省榮縣**鎮(zhèn)**街**號，現(xiàn)住上海市青浦區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人吳某乙，女，1996年**月**日生，公民身份號碼：5002301996********，漢族，高中文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在重慶市豐都縣**鄉(xiāng)**村**組**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人侯某某，女，1987年**月**日生，公民身份號碼：3422221987********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在安徽省宿州市蕭縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人胡某某，男，1995年**月**日生，公民身份號碼：5113241995********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在遼寧省大連市金州區(qū)**路**號**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**號樓**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人張某，女，1993年**月**日生，公民身份號碼：4113291993********，漢族，大專文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在河南省社旗**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**園**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海南準凱科技有限公司成立，經(jīng)營**子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準的情況下，為賺取手續(xù)費，采用**電話推銷、微信聊****，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)中民數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司與中電投先融（天津）風險管理有限公司對接，將客戶投資購買個股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向中電投公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人艾某某作為*甲公司南區(qū)二部總監(jiān)，被告人吳某甲、*乙公司**部**，被告人吳某乙、侯某某、胡某某、*丙公司**部**，在明知*甲公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍受雇為*甲公司招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權(quán)業(yè)務(wù)。經(jīng)審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金13,309,422元。其中，被告人艾某某涉及入金261萬余元，涉及權(quán)利金277萬余元；被告人吳某甲涉及入金88萬余元，涉及權(quán)利金100萬余元；被告人曹某涉及入金172萬余元，涉及權(quán)利金177萬余元；被告人吳某乙涉及入金79萬余元，涉及權(quán)利金84萬余元；被告人侯某某涉及入金79萬余元，涉及權(quán)利金84萬余元；被告人胡某某涉及入金54萬余元，涉及權(quán)利金53萬余元；被告人張某涉及入金48萬余元，涉及權(quán)利金51萬余元。

2019年3月19日，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1. 證人吳某丙、熊某某、石某某等人的證言，上海市公安局浦東分局搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單等書證，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局文件，中電投先融（天津）風險管理有限公司出具的《關(guān)于衍生品部不再開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的說明》，中國期貨業(yè)協(xié)會《關(guān)于進一步加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)自律管理的通知》及《關(guān)于中電投先融（天津）風險管理有限公司試點業(yè)務(wù)予以備案的通知》等書證，證人楊某某、周某等人的證言，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營的事實。

2. 上海公信會計師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營的金額。

3. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的到案情況。

4. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的全國常住人口信息資料，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的身份情況。

5.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當減輕處罰。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某到案后均如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人艾某某四年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某甲一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人曹某三年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某乙一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人侯某某一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人胡某某一年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人張某一年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 程杰

2019年11月6日

附：

1.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（艾某某：307-1900****、吳某甲：318-1900****、曹某：208-1900****、吳某乙：305-1900****、侯某某：304-1900****、胡某某：218-1900****、張某：308-1900****）。

2.案卷材料十二冊，補充證據(jù)一組。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.《認罪認罰具結(jié)書》七份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當負刑事責任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)等材料。