上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3678號

被告人艾某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼：3424011989********，漢族，高中文化，系上海南準凱科技有限公司（以下簡稱“*甲公司**部總監(jiān)，戶籍在安徽省六安市裕安區(qū)**鎮(zhèn)**村**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人吳某甲，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：2310841983********，滿族，大學文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在黑龍江省寧安市**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人曹某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：5103211985********，漢族，大學文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在四川省榮縣**鎮(zhèn)**街**號，現(xiàn)住上海市青浦區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人吳某乙，女，1996年**月**日生，公民身份號碼：5002301996********，漢族，高中文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在重慶市豐都縣**鄉(xiāng)**村**組**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人侯某某，女，1987年**月**日生，公民身份號碼：3422221987********，漢族，大學文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在安徽省宿州市蕭縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人胡某某，男，1995年**月**日生，公民身份號碼：5113241995********，漢族，大學文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在遼寧省大連市金州區(qū)**路**號**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**號樓**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人張某，女，1993年**月**日生，公民身份號碼：4113291993********，漢族，大專文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在河南省社旗**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**園**號**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某同意本案適用簡易程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海南準凱科技有限公司成立，經(jīng)營**子科技、網(wǎng)絡科技、信息技術等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準的情況下，為賺取手續(xù)費，采用**電話推銷、微信聊****，招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權業(yè)務，經(jīng)中民數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司與中電投先融（天津）風險管理有限公司對接，將客戶投資購買個股期權的資金以購買股指期權形式向中電投公司進行報單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人艾某某作為*甲公司南區(qū)二部總監(jiān)，被告人吳某甲、*乙公司**部**，被告人吳某乙、侯某某、胡某某、*丙公司**部**，在明知*甲公司未經(jīng)國家有關部門批準而從事股票、期權等業(yè)務的情況下，仍受雇為*甲公司招攬客戶通過“啟盈通”平臺投資個股期權業(yè)務。經(jīng)審計，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權利金13,309,422元。其中，被告人艾某某涉及入金261萬余元，涉及權利金277萬余元；被告人吳某甲涉及入金88萬余元，涉及權利金100萬余元；被告人曹某涉及入金172萬余元，涉及權利金177萬余元；被告人吳某乙涉及入金79萬余元，涉及權利金84萬余元；被告人侯某某涉及入金79萬余元，涉及權利金84萬余元；被告人胡某某涉及入金54萬余元，涉及權利金53萬余元；被告人張某涉及入金48萬余元，涉及權利金51萬余元。

2019年3月19日，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某被公安機關抓獲，到案后如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1. 證人吳某丙、熊某某、石某某等人的證言，上海市公安局浦東分局搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單等書證，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局文件，中電投先融（天津）風險管理有限公司出具的《關于衍生品部不再開展個股場外衍生品業(yè)務的說明》，中國期貨業(yè)協(xié)會《關于進一步加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務自律管理的通知》及《關于中電投先融（天津）風險管理有限公司試點業(yè)務予以備案的通知》等書證，證人楊某某、周某等人的證言，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營的事實。

2. 上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營的金額。

3. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的到案情況。

4. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊調取的全國常住人口信息資料，證實被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的身份情況。

5.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，情節(jié)特別嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某到案后均如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人艾某某四年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某甲一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人曹某三年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某乙一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人侯某某一年六個月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人胡某某一年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人張某一年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 程杰

2019年11月6日

附：

1.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（艾某某：307-1900****、吳某甲：318-1900****、曹某：208-1900****、吳某乙：305-1900****、侯某某：304-1900****、胡某某：218-1900****、張某：308-1900****）。

2.案卷材料十二冊，補充證據(jù)一組。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.《認罪認罰具結書》七份。

5.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應當負刑事責任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結等材料。