上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3678號(hào)

被告人艾某某，女，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424011989********，漢族，高中文化，系上海南準(zhǔn)凱科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司**部總監(jiān)，戶籍在安徽省六安市裕安區(qū)**鎮(zhèn)**村**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人吳某甲，男，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：2310841983********，滿族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在黑龍江省寧安市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人曹某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5103211985********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在四川省榮縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，現(xiàn)住上海市青浦區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人吳某乙，女，1996年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5002301996********，漢族，高中文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在重慶市豐都縣**鄉(xiāng)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人侯某某，女，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3422221987********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在安徽省宿州市蕭縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人胡某某，男，1995年**月**日生，公民身份號(hào)碼：5113241995********，漢族，大學(xué)文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在遼寧省大連市金州區(qū)**路**號(hào)**，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**號(hào)樓**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人張某，女，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4113291993********，漢族，大專文化，系*甲公司南區(qū)二部**，戶籍在河南省社旗**鎮(zhèn)**村**號(hào)，現(xiàn)住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**園**號(hào)**室，2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海南準(zhǔn)凱科技有限公司成立，經(jīng)營(yíng)**子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國(guó)家證券監(jiān)督管理部門(mén)依法批準(zhǔn)的情況下，為賺取手續(xù)費(fèi)，采用**電話推銷(xiāo)、微信聊****，招攬客戶通過(guò)“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)中民數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司與中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司對(duì)接，將客戶投資購(gòu)買(mǎi)個(gè)股期權(quán)的資金以購(gòu)買(mǎi)股指期權(quán)形式向中電投公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人艾某某作為*甲公司南區(qū)二部總監(jiān)，被告人吳某甲、*乙公司**部**，被告人吳某乙、侯某某、胡某某、*丙公司**部**，在明知*甲公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍受雇為*甲公司招攬客戶通過(guò)“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過(guò)*甲公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金13,309,422元。其中，被告人艾某某涉及入金261萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金277萬(wàn)余元；被告人吳某甲涉及入金88萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金100萬(wàn)余元；被告人曹某涉及入金172萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金177萬(wàn)余元；被告人吳某乙涉及入金79萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金84萬(wàn)余元；被告人侯某某涉及入金79萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金84萬(wàn)余元；被告人胡某某涉及入金54萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金53萬(wàn)余元；被告人張某涉及入金48萬(wàn)余元，涉及權(quán)利金51萬(wàn)余元。

2019年3月19日，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1. 證人吳某丙、熊某某、石某某等人的證言，上海市公安局浦東分局搜查證、搜查筆錄、扣押決定書(shū)、扣押清單等書(shū)證，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局文件，中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司出具的《關(guān)于衍生品部不再開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的說(shuō)明》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)自律管理的通知》及《關(guān)于中電投先融（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》等書(shū)證，證人楊某某、周某等人的證言，證實(shí)被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營(yíng)的事實(shí)。

2. 上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某參與非法經(jīng)營(yíng)的金額。

3. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的到案情況。

4. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的全國(guó)常住人口信息資料，證實(shí)被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某的身份情況。

5.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某與他人違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某到案后均如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人艾某某四年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某甲一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人曹某三年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某乙一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人侯某某一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人胡某某一年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人張某一年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 程杰

2019年11月6日

附：

1.被告人艾某某 、吳某甲、曹某、吳某乙、侯某某、胡某某、張某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（艾某某：307-1900****、吳某甲：318-1900****、曹某：208-1900****、吳某乙：305-1900****、侯某某：304-1900****、胡某某：218-1900****、張某：308-1900****）。

2.案卷材料十二冊(cè)，補(bǔ)充證據(jù)一組。

3.《適用簡(jiǎn)易程序（合議制）建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》七份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過(guò)失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條 違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；

（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。