新余市望城工礦區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

余望檢公訴刑訴〔2020〕6號(hào)

被告人盧某某，男，1988年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3622291988********，漢族，大學(xué)文化程度，無(wú)業(yè)，戶籍所在地江西省宜豐縣，住宜春市**路**號(hào)**棟**單元**房，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月3日被新余市公安局刑事拘留，2018年8月30日經(jīng)宜春市袁州區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，次日由宜春市公安局袁州分局執(zhí)行逮捕。2018年10月19日由宜春市公安局袁州分局取保候?qū)彛?019年4月28日由本院決定取保候?qū)?，因傳訊不到案?019年12月19日經(jīng)本院決定逮捕，2020年10月12日由新余市公安局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人鄧晨美，江西渝州律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人劉國(guó)華，江西至開(kāi)律師事務(wù)所律師。

本案由新余市公安局偵查終結(jié)，以被告人盧某某涉嫌非法吸收公眾存款罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，于2019年3月18日向新余市人民檢察院移送審查起訴，該院于2019年4月26日交由本院審查起訴。本院受理后，于2019年4月28日、2020年10月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

2013年8月，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司新余市**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（另案處理）以建設(shè)**鎮(zhèn)A區(qū)公租房的名義在**鎮(zhèn)**村新建老年公寓，同時(shí)還在該村建設(shè)仿古村，并于2014年3月成立**投資有限公司新余市**投資有限公司（另案處理）。2015年上半年，因建設(shè)老年公寓及仿古村出現(xiàn)資金困難，**投資有限公司決定與被告人盧某某、彭某某（另案處理）合作，在未履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)情況下，以辦理會(huì)員卡預(yù)定老年公寓養(yǎng)老或養(yǎng)生服務(wù)的方式，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，吸收社會(huì)公眾資金。2015年6月1日，**投資有限公司與彭某某簽訂《**老年公寓關(guān)于承包新余**老年公寓會(huì)員營(yíng)銷(xiāo)合同》。合同簽訂后，盧某某因未獲提成退出合作，于是其又與**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司總經(jīng)理昌某甲、副總經(jīng)理昌某乙（均另案處理）等人進(jìn)行洽談，并于2015年8月20日**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司與盧某某簽訂《關(guān)于承包新余**古村招商會(huì)員營(yíng)銷(xiāo)合同》，以辦理旅游消費(fèi)或旅游會(huì)員的名義吸收社會(huì)公眾資金。

合同簽訂后，被告人盧某某邀約易某某、劉某甲（均另案處理）合伙承包該營(yíng)銷(xiāo)合同，其中盧某某占股20%，易某某和劉某甲各占股40%（2016年4月開(kāi)始盧某某直接拿固定提成），同時(shí)約定由易某某、劉某甲組建融資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理，盧某某負(fù)責(zé)外部協(xié)調(diào)工作，并陸續(xù)聘請(qǐng)劉某乙（另案處理）等人組成融資團(tuán)隊(duì)，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司注冊(cè)成立**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司城北分公司開(kāi)展融資活動(dòng)。該融資團(tuán)隊(duì)采取到人流集中地段散發(fā)宣傳單、集中講課、組織參觀等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，以推廣**旅游度假項(xiàng)目為名向社會(huì)融資，融資模式為：**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（**旅游度假村）與集資參與人員簽訂《旅游會(huì)員合同》或《旅游消費(fèi)合同》（兩份合同名稱(chēng)不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（**旅游度假村）收取會(huì)員費(fèi)的期限為一至二年，并按集資參與人員交納金額的多少分別為其辦理貴賓卡、金卡、鉆石卡、雙鉆卡、至尊卡，其中貴賓卡、金卡分別按交納金額13%、14%，鉆石、雙鉆及至尊卡均按交納金額15%的比例獲得每滿一年贈(zèng)送的積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于**度假村消費(fèi)，如未消費(fèi)則到期全額退回交納金額及積分。從2015年9月至2016年1月，該融資團(tuán)隊(duì)通過(guò)上述方式吸收社會(huì)公眾資金6492000元。上述資金全部**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司派專(zhuān)人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司按照收取交納金額總數(shù)25%的比例支付融資團(tuán)隊(duì)員工工資、提成及業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用共計(jì)1623000元。

2016年2月，因彭某某外逃，其組建的融資團(tuán)隊(duì)解散，被告人盧某某等人組建的融資團(tuán)隊(duì)暫停**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司的融資活動(dòng)，開(kāi)始以**投資有限公司渝水分公司的名義向社會(huì)融資，融資模式為：由**投資有限公司（**老年公寓）與集資參與人員簽訂《預(yù)定休閑養(yǎng)老服務(wù)合同》或《預(yù)訂休閑養(yǎng)生服務(wù)合同》（兩份合同名稱(chēng)不同但內(nèi)容基本一致），合同約定**老年公寓收取預(yù)定金的期限為三年，并按集資參與人員交納預(yù)定金的多少分別為其辦理貴賓卡、銀卡、金卡、至尊卡、雙至尊卡，集資參與人員對(duì)照前述會(huì)員卡等級(jí)將連續(xù)三年獲得每滿一年贈(zèng)送預(yù)定金額8%、9%、10%、11%、12%比例的福利積分（積分即利息，一積分為一元），積分可以用于養(yǎng)老公寓消費(fèi)，如未消費(fèi)期滿后全額退回預(yù)定金及福利積分。從2016年2月至2017年12月，該融資團(tuán)隊(duì)共吸收社會(huì)公眾資金61229798元。2016年3月至2016年9月，盧某某還以**投資有限公司豐城分公司、宜春分公司名義通過(guò)前述方式吸收社會(huì)公眾資金3240000元。融資團(tuán)隊(duì)吸收的上述資金共計(jì)64469798元全部由**投資有限公司派專(zhuān)人收取、登記并轉(zhuǎn)入公司指定賬戶。**投資有限公司按收取預(yù)定資金總額18%的比例支付該融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用11589580元。

2017年6月，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司資金更加困難。為此，從當(dāng)月開(kāi)始，被告人盧某某等人組建的融資團(tuán)隊(duì)同時(shí)還以**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司城北分公司名義向社會(huì)公眾吸收資金，宣傳方式及吸收資金模式均與之前相同，吸收資金全部**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司由**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司派專(zhuān)人收取、登記并打入公司指定賬戶。**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司按照收取資金總額18%－23%的比例部分支付融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用4060702元，從2017年10月開(kāi)始因公司資金困難未按約定支付拓展費(fèi)。

經(jīng)鑒定，**投資有限公司吸收的公眾資金中，包括消費(fèi)型剩余消費(fèi)金額717168元，通過(guò)升級(jí)積分返現(xiàn)當(dāng)場(chǎng)返還集資參與人732220元，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司通過(guò)升級(jí)積分返現(xiàn)返還集資參與人38488元。所吸收資金除用于支付融資團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)拓展等費(fèi)用、返還部分集資參與人本金、利息外，其余資金均用于**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司及**投資有限公司項(xiàng)目建設(shè)及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。案發(fā)前，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司退回部分集資參與人員本金5592000元，**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、**投資有限公司通過(guò)年度積分返現(xiàn)返還集資參與人利息13082727元，未歸還集資參與人本金97549576元。**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、**投資有限公司均于2019年1月被新余市中級(jí)人民法院依法裁定破產(chǎn)重整，2019年12月該院裁定批準(zhǔn)兩公司的重整計(jì)劃，重整計(jì)劃對(duì)于未歸還的上述集資參與人本金予以全部清償。

被告人盧某某參與**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、**投資有限公司融資活動(dòng)的組織、策劃，并且代表融資團(tuán)隊(duì)與公司簽訂營(yíng)銷(xiāo)合同，還與易某某、劉某甲合伙開(kāi)展融資活動(dòng)，直到2017年10月退出，期間共吸收社會(huì)公眾資金79161967元，共獲得提成1253575元。案發(fā)后，盧某某退繳違法所得1500000元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.法院判決書(shū)、裁定書(shū)、融資情況表、客戶明細(xì)表、情況說(shuō)明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書(shū)證；

2.證人昌某甲、昌某乙、林某某、黃某某、昌某丙、易某某、劉某甲、張某某、盧某某、陳某某等人的證言；

3.被告人盧某某的供述與辯解；

4.鑒定意見(jiàn)。

二、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪

**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、**投資有限公司與被告人盧某某、易某某、劉某甲（兩人均另案處理）等人開(kāi)展融資活動(dòng)期間，昌某乙（另案處理）擔(dān)任**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司副總經(jīng)理，并分管上述兩公司的財(cái)務(wù)和融資工作。為了讓昌某乙在開(kāi)展融資業(yè)務(wù)及結(jié)算資金等方面給予關(guān)照，盧某某與易某某、劉某甲商量后，決定按融資數(shù)額0.5%的比例作為提成送給昌某乙，并由易某某通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付給昌某乙。經(jīng)查明，從2016年10月至2017年4月，易某某通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬給付昌某乙共計(jì)152370元。

2018年8月3日，被告人盧某某被海南省?？谑泄簿植┠蠟尺叿琅沙鏊窬诤？谑行阌^(qū)**鎮(zhèn)半島壹號(hào)6棟708室抓獲歸案后，在取保候?qū)徠陂g未經(jīng)執(zhí)行機(jī)關(guān)批準(zhǔn)離開(kāi)所居住的市區(qū)，并在傳訊時(shí)不到案，被本院決定逮捕后由公安機(jī)關(guān)網(wǎng)上追逃。2020年10月10日，陜西省西安市公安局蓮湖分局北院門(mén)派出所民警在西安市蓮湖區(qū)**街將盧某某抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.銀行轉(zhuǎn)賬記錄、情況說(shuō)明等書(shū)證；

2.證人昌某乙、易某某、劉某甲等人的證言；

3.被告人盧某某的供述與辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人盧某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人盧某某參與**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、**投資有限公司非法吸收公眾存款活動(dòng)的組織策劃，是兩公司非法吸收公眾存款的直接責(zé)任人員，其非法吸收公眾存款79161967元，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條；其為謀取不正當(dāng)利益，伙同他人給予公司工作人員財(cái)物共計(jì)152370元，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十四條第一款。本案犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)依法以非法吸收公眾存款罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪追究被告人盧某某的刑事責(zé)任。其還具有《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十九條規(guī)定之情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

新余市渝水區(qū)人民法院

檢察員：郭紅梅

2020年11月11日

附件：

1.被告人盧某某現(xiàn)羈押在新余市看守所；

2.案卷材料和證據(jù)叁冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份；

4.《量刑建議書(shū)》一份。

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