湖北省襄陽(yáng)市襄城區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

襄城檢公訴刑訴〔2020〕55號(hào)

被告人肖某某，男，生于1971年**月**日，公民身份號(hào)碼4206191971********，漢族，大學(xué)文化，襄陽(yáng)市**投資擔(dān)保有限責(zé)任公司原**，曾任襄陽(yáng)市**投資擔(dān)保有限責(zé)任公司**、**，戶籍所在地湖北省襄陽(yáng)市樊城區(qū)**路**號(hào)，暫住襄陽(yáng)市**號(hào)樓**單元**室。因涉嫌職務(wù)犯罪，于2019年3月19日被襄陽(yáng)市襄城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)采取留置措施，同年6月17日經(jīng)襄陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)批準(zhǔn)，延長(zhǎng)留置期限三個(gè)月。因涉嫌受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪，于2019年9月18日經(jīng)本院決定刑事拘留，同日由襄陽(yáng)市公安局襄城區(qū)分局執(zhí)行，同年9月27日經(jīng)本院決定逮捕，同日由襄陽(yáng)市公安局襄城區(qū)分局執(zhí)行。

本案由襄陽(yáng)市襄城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被告人肖某某涉嫌受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪，于2019年9月17日向本院移送起訴。本院受理后，于2019年9月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2019年11月11日、2020年1月22日退回調(diào)查機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，調(diào)查機(jī)關(guān)于2019年12月10日、2020年2月21日補(bǔ)充調(diào)查完畢移送起訴。本院于2019年10月26日、2020年1月11日、2020年3月22日延長(zhǎng)審查起訴期限15日。

經(jīng)依法審查查明：

一、受賄罪

2006年至2019年，被告人肖某某利用先后擔(dān)任襄陽(yáng)市**投資擔(dān)保有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市中**擔(dān)保公司）部門(mén)經(jīng)理、**、**、**等職務(wù)上的便利，為他人在擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)、出借過(guò)橋資金賺取高息等事項(xiàng)上謀取利益，索要或非法收受顏某某、襄陽(yáng)市**織造有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*甲公司）、襄陽(yáng)**精細(xì)化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**化工公司）等多家單位或個(gè)人財(cái)物，共計(jì)折合人民幣191.3666萬(wàn)元（以下均為人民幣）。

????（一）2013年，顏某某得知市中**擔(dān)保公司部分客戶在辦理?yè)?dān)保續(xù)貸時(shí)需要過(guò)橋資金，為在保障資金安全的前提下賺取高額利息，顏某某向時(shí)任市中**擔(dān)保公司**的肖某某提出，由肖某某將市中**擔(dān)保公司需要過(guò)橋資金的客戶介紹給顏某某，顏某某向客戶出借過(guò)橋資金，在賺取高額利息后給予肖某某好處費(fèi)。肖某某同意后，雙方商定顏某某在每次收取利息后按比例向肖某某支付好處費(fèi)。2013年至2017年間，肖某某利用先后擔(dān)任市中**擔(dān)保公司**、**等職務(wù)上的便利，將**化工公司、湖北****機(jī)械有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*乙公司）等市中**擔(dān)保公司同意提供擔(dān)保、銀行同意續(xù)貸，出借過(guò)橋資金基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的客戶介紹給顏某某，顏某某向上述公司出借過(guò)橋資金賺取高息。2013年11月22日至2017年8月23日，顏某某在每次收取利息后，按事先約定，向肖某某提供的于某某、云某及肖某某本人銀行賬戶轉(zhuǎn)款支付好處費(fèi)，共計(jì)88.1666萬(wàn)元。

（二）2012年至2015年，肖某某利用擔(dān)任市中**擔(dān)保公司**職務(wù)上的便利，為*甲公司辦理?yè)?dān)保貸款業(yè)務(wù)、出借過(guò)橋資金賺取高息提供幫助。期間，非法收受該公司法定代表人王某甲36.6萬(wàn)元，并索要豐田皇冠轎車(chē)一輛，共計(jì)折合67.1萬(wàn)元。

1.2012年下半年，王某甲為在保障資金安全的前提下賺取高額利息，向時(shí)任市中**擔(dān)保公司**的肖某某提出，由肖某某將市中**擔(dān)保公司需要過(guò)橋資金的客戶介紹給王某甲，王某甲向客戶出借過(guò)橋資金，在賺取高額利息后給予肖某某好處費(fèi)。肖某某同意并與王某甲商定，按王某甲獲取利息一定的比例向肖某某支付好處費(fèi)。隨后，肖某某先后將**化工公司、*乙公司、湖北**工貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**工貿(mào)公司）等市中**擔(dān)保公司同意提供擔(dān)保、銀行同意續(xù)貸，出借過(guò)橋資金基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的客戶介紹給王某甲，王某甲向上述公司出借過(guò)橋資金賺取高息。2013年1月5日至2013年12月26日，王某甲在收取利息后，按事先約定，向肖某某銀行賬戶轉(zhuǎn)款支付好處費(fèi)，共計(jì)36.6萬(wàn)元。

2.2014年4月，肖某某讓王某甲為其購(gòu)買(mǎi)一輛轎車(chē)使用，王某甲為感謝肖某某在擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)等事項(xiàng)上對(duì)*甲公司的幫助，同意為肖某某購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)。當(dāng)月，肖某某與王某甲一同在襄陽(yáng)市樊城區(qū)春園路**豐田4S店看中豐田皇冠轎車(chē)。同年5月19日，王某甲支付襄陽(yáng)**豐田汽車(chē)銷(xiāo)售公司15.5萬(wàn)元首付款，購(gòu)得售價(jià)30.5萬(wàn)元的豐田皇冠轎車(chē)，在繳納了保險(xiǎn)稅費(fèi)并按照肖某某的要求將車(chē)輛以自己名義辦理了車(chē)輛登記（鄂F****7）后，王某甲將車(chē)輛交給肖某某。2015年5月19日，王某甲支付襄陽(yáng)**豐田汽車(chē)銷(xiāo)售公司15萬(wàn)元車(chē)輛尾款。案發(fā)后，襄城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)在肖某某處查獲并依法扣押前述皇冠轎車(chē)。

（三）2012年至2019年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**、**等職務(wù)上的便利，為**化工公司辦理?yè)?dān)保貸款業(yè)務(wù)等事項(xiàng)上提供幫助。期間，*丙公司法定代表人喻某某索要21.8萬(wàn)元，非法收受喻某某給予的3萬(wàn)元。共計(jì)24.8萬(wàn)元。

1.2012年1月至2013年2月，為了感謝肖某某對(duì)**化工公司在擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)上的幫助，喻某某分別于2012年1月春節(jié)前，在肖某某辦公室送5000元；2012年9月，在肖某某岳父去世時(shí)送2萬(wàn)元；2013年2月春節(jié)前，在肖某某辦公室送5000元。肖某某均予以收受，共計(jì)3萬(wàn)元。

2.2018年9月，肖某某謊稱(chēng)被人追債讓喻某某出資化解。為了感謝肖某某對(duì)**化工公司的幫助，喻某某同意給肖某某20萬(wàn)元。2018年9月12日，喻某某將20萬(wàn)元轉(zhuǎn)入肖某某指定的陳某某招商銀行賬戶。

3.2019年初，肖某某得知襄陽(yáng)市紀(jì)委監(jiān)委在調(diào)查**擔(dān)保公司，因擔(dān)心收受顏某某、王某甲等人賄賂的事情敗露，遂委托其朋友王某乙?guī)兔φ衣蓭熥稍?。隨后，肖某某找到喻某某告知要咨詢律師，讓喻某某提供律師費(fèi)。喻某某同意后，肖某某安排王某乙從喻某某處取款1.8萬(wàn)元。

（四）2005年至2019年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**、**、**等職務(wù)上的便利，為湖北**控股集團(tuán)有限公司擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)提供幫助。2016年至2019年春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)前，先后收受該公司財(cái)務(wù)人員程某某、李某甲的武商購(gòu)物卡，共計(jì)價(jià)值4.3萬(wàn)元。

（五）2012年至2019年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**、**等職務(wù)上的便利，為襄陽(yáng)市**實(shí)業(yè)有限公司擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)提供幫助。2012年至2019年春節(jié)前，先后收受該公司財(cái)務(wù)人員張某某給予的武商購(gòu)物卡，共計(jì)價(jià)值2.7萬(wàn)元。

（六）2016年至2018年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**職務(wù)上的便利，為襄陽(yáng)***汽車(chē)銷(xiāo)售服務(wù)有限公司在擔(dān)保貸款、變更擔(dān)保措施等事項(xiàng)上提供幫助。該公司法定代表人常某某分別于2016年8月，在肖某某辦公室送1萬(wàn)元；2018年8月，在肖某某辦公室送3000元。肖某某均予以收受，共計(jì)1.3萬(wàn)元。

（七）2010年至2013年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**、**等職務(wù)上的便利，為襄陽(yáng)市**化工責(zé)任有限公司擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)提供幫助。該公司法定代表人王某乙分別于2010年下半年，在肖某某辦公室送價(jià)值1000元廣益量販店購(gòu)物卡；2012年、2013年春節(jié)前，各送肖某某5000元。肖某某均予以收受，共計(jì)價(jià)值1.1萬(wàn)元。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

（八）2011年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**職務(wù)上的便利，為襄陽(yáng)**裝飾設(shè)計(jì)有限公司擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)提供幫助。2011年上半年，肖某某在樊城區(qū)西岱咖啡廳收受該公司法定代表人楊某某給予的1萬(wàn)元。

（九）2017年至2019年，肖某某利用擔(dān)任**擔(dān)保公司**職務(wù)上的便利，為宜城市**工貿(mào)有限公司擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)提供幫助。2017年至2019年每年春節(jié)前，肖某某分別收受該公司法定代表人李某乙給予的3000元，共計(jì)0.9萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.涉案皇冠車(chē)等物證；2.肖某某身份文件、擔(dān)保材料、銀行交易明細(xì)等書(shū)證；3.證人顏某某、王某甲、喻某某等人的證言；4.被告人肖某某的供述和辯解。

????二、國(guó)有公司人員失職罪

????2012年至2019年期間，被告人肖某某在擔(dān)任**擔(dān)保公司**、**期間，在辦理、審批擔(dān)保業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成**擔(dān)保公司向銀行為貸款企業(yè)代償2842.195139萬(wàn)元至案發(fā)未能追回，造成貸款企業(yè)違規(guī)欠繳2249.75035萬(wàn)元的擔(dān)保費(fèi)至案發(fā)未能收回，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失。具體事實(shí)如下：

1.2012年4月，湖北***紡織有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*丁公司）向**擔(dān)保公司申請(qǐng)為該公司從浦發(fā)銀行貸款500萬(wàn)元提供擔(dān)保，時(shí)任**擔(dān)保公司**的肖某某安排業(yè)務(wù)部工作人員徐某某辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。隨后肖某某、徐某某一同對(duì)*丁公司進(jìn)行了調(diào)查，過(guò)程中二人未按照規(guī)定調(diào)查*丁公司的經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)狀況，核實(shí)公司財(cái)務(wù)報(bào)表、銷(xiāo)售合同等資料，且在*丁公司未提供完稅證明等關(guān)鍵材料的情況下，僅依據(jù)*丁公司提供的虛假數(shù)據(jù)便形成了同意提供擔(dān)保的調(diào)查報(bào)告并逐級(jí)通過(guò)了審批。2013年4月，*丁公司按期歸還了銀行貸款并申請(qǐng)續(xù)貸。肖某某僅因*丁公司能夠按期還款便輕信*丁公司的經(jīng)濟(jì)能力，在辦理續(xù)貸審批時(shí)未按程序?qū)嶋H開(kāi)展調(diào)查，而是沿用之前的調(diào)查報(bào)告通過(guò)了續(xù)貸審批。2013年8月*丁公司再次向**擔(dān)保公司申請(qǐng)為該公司從興業(yè)銀行貸款500萬(wàn)元提供擔(dān)保，肖某某等人同樣未認(rèn)真履行調(diào)查責(zé)任，而是沿用原有的調(diào)查報(bào)告，并使審查程序流于形式。同時(shí)在設(shè)計(jì)和落實(shí)反擔(dān)保措施過(guò)程中，不嚴(yán)格審核把關(guān)，對(duì)*丁公司提供的抵押物不按規(guī)定核實(shí)，使大量擔(dān)保措施形同虛設(shè)，將擔(dān)保置于嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)之下。2013年12月，時(shí)任中小擔(dān)保公司**吳某某、肖某某等人，再次基于前述不實(shí)的調(diào)查，輕信*丁公司的經(jīng)濟(jì)能力，與*丁公司達(dá)成協(xié)議，由*丁公司出資300萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)市中**擔(dān)保公司債權(quán)，**擔(dān)保公司為*丁公司授信1000萬(wàn)元擔(dān)保貸款額度。并先后為*丁公司在交通銀行900萬(wàn)元貸款、口碑貸100萬(wàn)元貸款提供了擔(dān)保。2016年9月至2017年4月，*丁公司無(wú)力償還銀行貸款，**擔(dān)保公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，為*丁公司先后代償銀行貸款本金2000萬(wàn)元，利息139.43777萬(wàn)元。由于*丁公司提供的反擔(dān)保措施薄弱，抵押物不實(shí)，截止2019年3月31日，**擔(dān)保公司僅從*丁公司收回25.6萬(wàn)元代償款。至案發(fā)，該筆業(yè)務(wù)給**擔(dān)保公司造成損失共計(jì)2113.83777萬(wàn)元。

2.2011年、2012年，趙某某實(shí)際控制的*乙公司、襄陽(yáng)市**機(jī)械物資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**機(jī)械公司）先后向市中**擔(dān)保公司申請(qǐng)對(duì)銀行貸款提供擔(dān)保。時(shí)任市中**擔(dān)保公司**的肖某某，在辦理、審批擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)中，不認(rèn)真履行調(diào)查程序，不嚴(yán)格審核**機(jī)械公司、*乙公司財(cái)務(wù)情況，未調(diào)查了解趙某某債務(wù)狀況，僅依靠?jī)晒咎峁┑臄?shù)據(jù)起草調(diào)查報(bào)告，且明知*乙公司、**機(jī)械公司提供的重要抵押物不符合規(guī)定，仍列入反擔(dān)保措施，使擔(dān)保調(diào)查、反擔(dān)保措施流于形式。導(dǎo)致市中**擔(dān)保公司多次為兩家公司辦理?yè)?dān)保貸款及續(xù)貸。2016年9月至2017年4月，**機(jī)械公司及*乙公司無(wú)力償還銀行貸款，**擔(dān)保公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，為**機(jī)械公司及*乙公司先后代償銀行貸款本金共計(jì)1245.374904萬(wàn)元，利息共計(jì)351.332465萬(wàn)元。其中，為**機(jī)械公司代償本金50萬(wàn)元，利息227.868885萬(wàn)元；為*乙公司代償本金1195.374904萬(wàn)元，利息123.46358萬(wàn)元。由于**機(jī)械公司及*乙公司提供的反擔(dān)保措施薄弱，抵押物沒(méi)有法律效力等原因，截止2019年3月31日，**擔(dān)保公司僅從**機(jī)械公司收回代償資金25.05萬(wàn)元，從*乙公司收回代償資金843.3萬(wàn)元。至案發(fā)，該業(yè)務(wù)給**擔(dān)保公司造成損失共計(jì)728.357369萬(wàn)元。

3.2014年，部分**擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款企業(yè)因資金困難，在辦理續(xù)貸時(shí)無(wú)力繳納擔(dān)保費(fèi)，時(shí)任**擔(dān)保公司**的吳某某（另案處理）違反公司先繳納擔(dān)保費(fèi)后簽訂擔(dān)保合同的規(guī)定，決定同意企業(yè)欠繳擔(dān)保費(fèi)的請(qǐng)求，為企業(yè)辦理續(xù)貸擔(dān)保。2015年3月，肖某某擔(dān)任**擔(dān)保公司**后，接手審批處理?yè)?dān)保費(fèi)相關(guān)事宜，其明知緩收擔(dān)保費(fèi)為企業(yè)提供擔(dān)保的做法違反了公司相關(guān)規(guī)定，不但不制止不糾正，反而繼續(xù)沿用該違規(guī)做法，草率的審批同意貸款企業(yè)欠繳擔(dān)保費(fèi)。其后，肖某某在擔(dān)任**、**期間先后177次違規(guī)簽字批準(zhǔn)客戶欠交擔(dān)保費(fèi)，且在企業(yè)承諾的補(bǔ)交欠費(fèi)時(shí)間到期后，沒(méi)有及時(shí)有效的清收。至案發(fā)，共造成2249.75035萬(wàn)元擔(dān)保費(fèi)未能收回。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：擔(dān)保貸款材料、代償銀行憑證、欠繳擔(dān)保費(fèi)申請(qǐng)等；2.證人證言：證人耿某某、徐某某、吳某某等人的證言；3.被告人供述和辯解：被告人肖某某的供述和辯解。

本院認(rèn)為，被告人肖某某身為國(guó)有出資公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀利益，數(shù)額巨大。身為國(guó)有公司的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成公司嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條第三款、三百八十五條、三百八十六條、三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款、第一百六十八條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

湖北省襄陽(yáng)市襄城區(qū)人民法院　

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????????????????????????????檢??察??官?安錚

?????????????????????????????2020年4月3日

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附件：

1.被告人肖某某現(xiàn)被羈押于襄陽(yáng)市第一看守所；

2.案卷材料和證據(jù)63冊(cè)；

3.隨案移送涉案皇冠車(chē)一輛。