溫州市龍灣區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

溫龍檢公訴刑訴〔2020〕44號　

　　被告人肖某某，男，1965年**月**日出生，公民身份號碼3303021965********，漢族，初中文化程度，經(jīng)商，群眾，戶籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)**街道**號。因犯盜竊罪，于1992年6月3日被溫州市中級人民法院判處有期徒刑15年，剝奪政治權(quán)利5年。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年9月25日被溫州市公安局龍灣區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由溫州市公安局龍灣區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人肖某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料，其間退回補充偵查兩次。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年9月15日，吳某某（另案處理）在溫州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)**路**號**廣場**幢**室成立了溫州**有限公司，經(jīng)營范圍為民間融資，由其任法人代表，公司成立后未實際經(jīng)營。2017年3月左右，被告人肖某某從“阿某某”（身份不明）處得知經(jīng)營香港“日發(fā)”期貨可以賺錢，但需要一個公司，于是從吳某某轉(zhuǎn)讓得上述公司，由肖某某擔任法人代表，吳某某在公司負責技術(shù)、交易。2017年3月至2018年3月期間，被告人肖某某經(jīng)事先預(yù)謀，伙同吳某某等人，利用溫州**有限公司、溫州**科技有限公司（后又為開展期貨業(yè)務(wù)專門設(shè)立）的名義非法經(jīng)營香港“日發(fā)”期貨，并在互聯(lián)網(wǎng)尋找客戶進行開戶交易，進而通過收取手續(xù)費從中獲益。截止2018年3月止，被告人肖某某、吳某某等人共吸收了黃某某、張某某、朱某某、陳某某、李某某、袁某某等四十余名客戶。經(jīng)溫州中源立德會計師事務(wù)所審計，黃某某、張某某、朱某某、陳某某、李某某、袁某某六人共入金人民幣3453589元，出金人民幣1431155.54元，虧損2022433.41元，其中支付的手續(xù)費為472785.3元，其中，黃某某、張某某、朱某某、陳某某四人交易金額為10525651331元，考慮到最高杠桿率186倍，去杠桿后交易金額為56589523元。

案發(fā)后，被告人肖某某主動投案，且對部分投資人黃某某、朱某某、李某某、張某某、陳某某、袁某某進行了經(jīng)濟補償，共計65.06萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：可疑交易線索移送反饋表、公司登記基本情況表、報案材料、銀行交易明細、QQ聊天記錄、期配網(wǎng)和信管家截圖、微信聊天截圖、控告書、申訴舉報信、入金記錄、開戶信息、刑事判決書、刑事裁定書、國際綜合操盤委托協(xié)議、自助注冊流程、信管家交易記錄，日發(fā)期貨交割單截圖、協(xié)議書、說明書、和解協(xié)議及承諾書、歸案經(jīng)過、情況說明、浙江證監(jiān)局關(guān)于反饋溫州**有限公司資質(zhì)情況的復(fù)函、香港證監(jiān)會管網(wǎng)查詢網(wǎng)頁、山東濰坊公安局移交材料及情況說明、身份證明材料等；

2、證人證言：證人袁某某、黃某某、朱某某、李某某、張某某、陳某某等人的證言；

3、被告人的供述和辯解：被告人肖某某及同案犯吳某某的供述和辯解；

4、鑒定意見：會計審核報告；

5、勘驗、檢查、偵查實驗等筆錄：遠程檢查筆錄、辨認筆錄；

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人肖某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人肖某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人肖某某主動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條之規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。建議對被告人肖某某判處有期徒刑三年六個月，并處罰金48萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

龍灣區(qū)人民法院　

檢察員：葉顯偉

2020年3月31日　

附：

????1．被告人現(xiàn)被取保候?qū)徳诩?385774****。

2．案卷材料和證據(jù)十冊。

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份。