重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

渝中檢刑訴〔2020〕428號(hào)

被告人羅某某，男，1995年**月**日出生，身份證號(hào)碼5002401995********，土家族，大專(zhuān)文化，原重慶**資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍地重慶市石柱縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住重慶市渝中區(qū)**園**幢**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年1月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月6日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人羅某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年4月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。因案情復(fù)雜，于2020年5月24日依法延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明:2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊(cè)成立重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司），辦公地址在本市渝中區(qū)**。**公司經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓策劃咨詢、財(cái)務(wù)管理咨詢、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)咨詢，不得從事銀行、證券、保險(xiǎn)等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務(wù)。該公司在未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不具有從事證券業(yè)務(wù)資格的情況下，讓業(yè)務(wù)員通過(guò)QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專(zhuān)業(yè)的股票分析師和操盤(pán)團(tuán)隊(duì)、有股票交易內(nèi)幕消息，誘騙客戶到**公司簽訂《借款協(xié)議》、《委托交易協(xié)議》，向客戶承諾2－4倍不等的配資,在“投資家”、“交易管家”等軟件上為客戶開(kāi)設(shè)賬戶代替客戶進(jìn)行股票證券交易。2018年初，**公司在股票交易中造成巨額虧損，尹某某為躲避客戶及債務(wù)，于2018年3月將辦公地址搬遷至**，以**商學(xué)院重慶分公司的名稱(chēng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)非法證券業(yè)務(wù)直至案發(fā)。經(jīng)審計(jì)，截至案發(fā)時(shí)查實(shí)169名客戶到重慶**公司配資炒股，客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額88085000元。

被告人羅某某于2017年3月左右經(jīng)招聘進(jìn)入**公司，在市場(chǎng)部擔(dān)任業(yè)務(wù)員，按公司要求對(duì)外進(jìn)行虛假宣傳吸引客戶前來(lái)配資炒股，共發(fā)展客戶3名，其中客戶熊某某出資20萬(wàn)元，配資15萬(wàn)元，委托交易總金額35萬(wàn)元；陳某某出資15萬(wàn)元，委托交易總金額15萬(wàn)元；張某某出資6萬(wàn)元，委托交易總金額6萬(wàn)元。

2020年1月3日，被告人羅某某經(jīng)民警電話通知后，主動(dòng)到重慶市渝中區(qū)公安分局刑偵支隊(duì)投案自首，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶籍信息、情況說(shuō)明、借款協(xié)議、委托交易協(xié)議等書(shū)證；

2.證人熊某某、張某某、陳某某等人的證言；

3.被告人羅某某的供述與辯解；

4.審計(jì)報(bào)告等鑒定意見(jiàn)；

5.辨認(rèn)筆錄等筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人羅某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人羅某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人羅某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對(duì)其處罰時(shí)應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定。其自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。建議判處被告人羅某某有期徒刑十個(gè)月，可適用緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：黃延欽

2020年6月4日

附：1.被告人羅某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩遥?lián)系電話：1822537****）;

2.案卷三冊(cè)，證據(jù)散頁(yè)二十一頁(yè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。