湖南省衡南縣人民檢察院

起?訴?書

南檢二部刑訴〔2020〕53號

被告人羅某某，男，1982年**月**日出生，居民身份證號碼4302251982********，漢族，湖南省炎陵縣人，中專文化，衡陽**置業(yè)有限公司珠暉營銷分公司營銷總監(jiān)，非中共黨員，非人大代表，非政協(xié)委員，非國家工作人員，戶籍所在地和現(xiàn)住址：湖南省株洲市炎陵縣**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月9日被衡南縣公安局刑事拘留；2020年7月13日經(jīng)本院批準，同年7月15日被衡南縣公安局執(zhí)行逮捕。

本案由湖南省衡南縣公安局偵查終結(jié)，以被告人羅某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年9月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年9月14日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。期間，因案情復(fù)雜于2020年10月13日延長審查起訴期限15日。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

陳某某（另案處理）原經(jīng)營的位于衡南縣**路的湖南**學(xué)院，因經(jīng)營不善負債幾千萬元等原因于2010年停辦，陳某某遂將該塊教育用地轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)用地，并于2010年11月3日在衡南縣注冊成立衡陽**置業(yè)有限公司（以下簡稱“****公司”，另案處理），經(jīng)營范圍是房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營和物業(yè)管理，陳某某系公司法定代表人，張某某（另案處理）系公司出納，并于2014年3月成為公司股東，占股2%。公司成立后，在原地開發(fā)****養(yǎng)老公寓項目，因前期缺乏資金投入，陳某某經(jīng)人介紹認識并聘請做營銷工作的被告人羅某某負責(zé)公司營銷，陳某某經(jīng)與被告人羅某某商量后，決定以公司開發(fā)的**養(yǎng)老公寓項目向社會不特定的中老年群眾融資。隨后，**公司在衡陽市珠暉區(qū)設(shè)立衡陽**置業(yè)有限公司珠暉營銷部，于2012年3月22日注冊成立衡陽**置業(yè)有限公司珠暉營銷分公司（以下簡稱“營銷分公司”），陳某某系分公司法定代表人，被告人羅某某系營銷分公司營銷總監(jiān)。營銷分公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)主要分為六級，從高到低層級依次是：營銷總監(jiān)、執(zhí)行總監(jiān)、分部部長（2017年設(shè)立）、部門經(jīng)理、置業(yè)主管和置業(yè)顧問。營銷分公司專門負責(zé)**養(yǎng)老公寓項目營銷和以該項目名義向社會融資，**公司負責(zé)營銷分公司的日常開銷和大型活動費用，并按其售房金額和融資金額以不同比例返點給營銷分公司作為傭金。被告人羅某某作為營銷總監(jiān)，按照各業(yè)務(wù)員的每月業(yè)績情況現(xiàn)金支付工資，上級管理人員對本團隊業(yè)務(wù)員的業(yè)績按比例提成。

營銷分公司成立后，被告人羅某某先后聘請陳某某、都某某、屈某某（三人另案處理）等幾十余名業(yè)務(wù)員，在衡陽市區(qū)內(nèi)主要向中老年群眾發(fā)放宣傳單，組織有意向投資人員集中上課、聚餐、發(fā)放禮品等方式，向意向投資者宣傳交錢預(yù)訂養(yǎng)老公寓，所約定期限到期后可以選擇購房也可以選擇退款，退款的可以按年利率10%-18%不等領(lǐng)取“違約金”即利息，并組織意向投資者前往養(yǎng)老公寓實地參觀，投資金額高的可以免費旅游等，陳某某作為公司法定代表人會向意向投資者介紹公司經(jīng)營規(guī)模、前景等情況，以此引誘投資人和**公司簽訂**預(yù)訂合同書并投入資金。后因**公司無法及時支付投資者的到期本息，部分投資者將所投資金額轉(zhuǎn)為購房款。

2017年2月，陳某某在衡陽市珠暉區(qū)注冊成立衡陽市**中醫(yī)館（有限合伙），張某某任執(zhí)行事務(wù)合伙人，經(jīng)營范圍中醫(yī)科、藥劑科、康復(fù)醫(yī)學(xué)科等，并相繼在衡陽市耒陽市、長沙市、郴州市、邵陽市、廣東省韶關(guān)市等多地注冊成立**中醫(yī)館系列公司。經(jīng)營期間，為緩解**公司資金壓力，陳某某決定由被告人羅某某派其融資團隊到各地中醫(yī)館向社會公眾融資，業(yè)務(wù)員向社會不特定的中老年群眾宣傳在中醫(yī)館充值會員可以在中醫(yī)館消費，也可以到期享受優(yōu)惠金額，如充值1萬元，18個月到期后可以領(lǐng)取優(yōu)惠金額和本金合計1.25萬元等類推，以及組織意向投資者到養(yǎng)老公寓實地參觀等方式，引誘投資者和中醫(yī)館簽訂健康管理服務(wù)協(xié)議或者和**公司簽訂預(yù)訂合同書并投入資金。**公司和各地中醫(yī)館進行賬務(wù)對接，將所融資資金通過中醫(yī)館賬戶轉(zhuǎn)到**公司賬戶。2018年下半年，各地中醫(yī)館先后停止經(jīng)營。

2017年2月開始，陳某某以湖南**股份有限公司（以下簡稱“福報**公司”）的名義陸續(xù)收購深圳**科技股份有限公司（以下簡稱“**科技公司”）的部分股權(quán)，欲借**公司將其所經(jīng)營的老年服務(wù)和房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)上市。期間，**公司通過被告人羅某某的融資團隊向社會公眾宣傳和講課，以轉(zhuǎn)讓福報**公司和陳某某于2012年8月在郴州市北湖區(qū)成立的湖南**服務(wù)股份有限公司（另案處理）的股權(quán)可以獲取高額收益的方式，引誘投資者和陳某某簽訂股份托管協(xié)議或者承諾書并投入資金。

2011年至2018年下半年，**公司一直以上述方式向社會不特定的中老年群眾融資。2019年3月，投資者因**公司不能支付到期本息向公安機關(guān)報案案發(fā)。經(jīng)鑒定和統(tǒng)計，**公司通過營銷分公司以簽訂預(yù)訂合同書、中醫(yī)館充值會員、股權(quán)托管等方式共向2939名社會不特定人員融資386,414,880元。**公司將所融資款項主要用于支付到期投資人本息、融資團隊傭金、公司項目建設(shè)及投資等事項。

被告人羅某某于2020年6月8日主動到公安機關(guān)投案，并如實供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：1、接報案登記表、到案經(jīng)過、戶籍資料等書證；2、同案犯陳某某、張某某等人的供述和證人鄺某某等人的證言；3、被告人羅某某的供述和辯解；4、鑒定意見；5、搜查筆錄；6、視聽資料。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人羅某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人羅某某作為衡陽**置業(yè)有限公司珠暉營銷分公司的營銷總監(jiān)，直接指揮和管理各業(yè)務(wù)員實施非法吸收公眾存款行為，系**公司非法吸收公眾存款直接負責(zé)的主管人員，且數(shù)額巨大、情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。在單位共同犯罪中，被告人羅某某起主要作用，系主犯，還應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款之規(guī)定處罰。被告人羅某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖南省衡南縣人民法院

檢察官：譚艷梅

2020年10月27日

附件：

1.被告人羅某某羈押在衡陽市第二看守所；

2.案卷材料和證據(jù)2冊；

3.證人（鑒定人）名單和認罪認罰具結(jié)書各一份；

4.量刑建議書和換押證各一份。