上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬黃檢金融刑訴〔2019〕10號

被告人羅某某，女，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3607811988********，漢族，高中文化，原系**財(cái)富投資管理（上海）有限公司黃浦分部**，住江西省瑞金市**鎮(zhèn)**村**組**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月8日被上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?018年12月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲（化名張某乙），男，1988年**月**日出生，公民身份號碼：3623251988********，漢族，中專文化，原系**財(cái)富投資管理（上海）有限公司黃浦分部**，戶籍在江西省上饒市橫峰縣**鄉(xiāng)**村**組**號，暫住本市**街**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年5月9日被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，2018年5月11日由該局延長刑事拘留期限至三十日，2018年6月15日由該局取保候?qū)彛?018年12月25日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人羅某某、張某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月24日移送本院審查起訴。本院受理后，于2018年12月25日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年1月31日、2019年4月15日二次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2019年5月15日補(bǔ)充偵查終結(jié)，再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

**財(cái)富投資管理（上海）有限公司（以下簡稱**公司）由王某甲、木某某（均另案處理）于2014年11月共同設(shè)立，法定代表人木某某，經(jīng)營范圍不包含金融業(yè)務(wù)。**公司總部位于本市長寧區(qū)**路**弄**號**層，其黃浦分部位于本市**路**號。

**公司黃浦分部人員于2015年1月至2016年8月期間，采用發(fā)傳單、推薦會(huì)等方式向社會(huì)公開招攬客戶，通過與客戶簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》、《信用風(fēng)險(xiǎn)評估與控制管理服務(wù)協(xié)議》等合同，向客戶銷售年息7.5-15%不等的所謂理財(cái)產(chǎn)品，借此吸收公眾存款。

被告人羅某某時(shí)任**公司黃浦分部**，負(fù)責(zé)**公司**門店的經(jīng)營管理，在職期間管理門店業(yè)務(wù)人員，非法吸收公眾存款人民幣5,360,000元。

被告人張某甲時(shí)任**公司黃浦分部**，負(fù)責(zé)管理下屬業(yè)務(wù)人員對外招攬客戶投資，在職期間非法吸收公眾存款人民幣4,090,000元。

2018年5月9日，公安人員于本市**街**弄**號**室抓獲被告人張某甲。2018年9月3日，被告人羅某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案自首。兩名被告人到案后，能夠供述上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、**公司營業(yè)執(zhí)照、上海市長寧區(qū)人民法院刑事判決書等證實(shí)，**公司的成立、法定代表人、實(shí)際控制人等情況。

2、被告人羅某某、張某甲的供述及銀行交易明細(xì)等證據(jù)證實(shí)，其在**公司任職及管理下屬業(yè)務(wù)人員非法吸收公眾存款的事實(shí)。

3、證人石某某、丁某某、張某丙、陳某某的證言及王某甲的供述等證據(jù)證實(shí)，被告人羅某某、張某甲分別作為**公司**門店的分部**及**，負(fù)責(zé)管理下屬業(yè)務(wù)人員向客戶銷售理財(cái)產(chǎn)品的事實(shí)。

4、投資人熊某某、戴某某、吳某某、馬某某、王某乙、顧某甲、顧某乙、施某某、祝某某、魯某某等人的證言、信息登記表格、合同、pos機(jī)簽購單等證據(jù)證實(shí)，**公司**門店員工以發(fā)傳單等公開宣傳的方式，向多名投資人非法吸收公眾存款的事實(shí)。

5、上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司司法鑒定意見書證實(shí)，本案被告人非法吸收公眾存款的金額。

6、公安機(jī)關(guān)案發(fā)經(jīng)過證實(shí)，二名被告人的到案情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人羅某某作為公司其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人張某甲作為公司其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額較大；其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款。二名被告人均系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。羅某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。張某甲到案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢 察 員：魏彬

2019年6月12日

附：

1、被告人羅某某、張某甲現(xiàn)均取保候?qū)徲谄鋾鹤〉亍?/span>

2、偵查卷宗十二冊，補(bǔ)充材料一冊。

3、司法鑒定意見書五冊。

4、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。