江蘇省海安市人民檢察院

起?訴?書

海檢二部刑訴〔2020〕177號(hào)

被告人程某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼4115271989********，漢族，大專文化，上海**實(shí)業(yè)有限公司、上海**信息技術(shù)有限公司法定代表人，出生地遼寧省大連市甘井子區(qū)，住遼寧省大連市甘井子區(qū)**區(qū)**號(hào)**。被告人程某某因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月21日被海安市公安局刑事拘留，同年8月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日被海安市公安局執(zhí)行逮捕。

本案由海安市公安局偵查終結(jié)，以被告人程某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年10月13日向本院移送起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

被告人程某某自2018年3月起，為謀取非法利益，以上海**實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）名義與**投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司）簽訂代理合同，作為代理商幫助*乙公司在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下非法經(jīng)營(yíng)股票期權(quán)業(yè)務(wù)，吸引客戶在“期權(quán)匯”軟件平臺(tái)入金購(gòu)買個(gè)股期權(quán)，收取的權(quán)利金由*乙公司按照一定比例返傭給被告人程某某等人。2018年3月至5月間，*甲公司與上海**信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱*丙公司）合并辦公，共同為*乙公司推廣股票期權(quán)業(yè)務(wù)，并已向江蘇省海安市居民譚某某、北京市海淀區(qū)居民李某某等13人推介股票期權(quán)。現(xiàn)已查明投資人入金（轉(zhuǎn)賬至“期權(quán)匯”平臺(tái)）合計(jì)人民幣375.231萬元，購(gòu)買股票期權(quán)合計(jì)人民幣339.431779萬元，案發(fā)前損失合計(jì)人民幣339.431779萬元。

案發(fā)后，被告人程某某如實(shí)供述了上述事實(shí)，并退出人民幣15萬元，暫存于海安市公安局。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.海安市公安局調(diào)取的*甲公司、*丙公司工商登記資料、銀行賬戶交易記錄等書證；

2.證人譚某某、趙某某、李某某等人的證言；

3.被告人程某某的供述和辯解及同案犯林某某、杜某某等人的供述等。

本院認(rèn)為，被告人程某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人程某某與他人共同故意犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪。被告人程某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人程某某如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省海安市人民法院

檢??察??官：劉??蓉

檢察官助理：趙海燕

2020年11月10日

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附：1.被告人程某某現(xiàn)羈押于海安市看守所

2.案卷材料和證據(jù)四冊(cè)?

3.《量刑建議書》一份